根据证监会的规定，证券公司设立营业部时，不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。（ ）

题目

根据证监会的规定，证券公司设立营业部时，不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。（ ）

相似考题

1.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）。A．必须经中国证监会批准B．必须经中国证监会备案C．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

2.证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。

3.根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。（ ）

4.证券公司申请设立证券营业部应向（ ）报批。A． 中国人民银行B． 国务院C． 中国证监会D． 工商行政管理部门

参考答案和解析
正确答案：√
更多“根据证监会的规定,证券公司设立营业部时,不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批 ”相关问题

  • 第1题：

    关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。

    A．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

    B．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准

    C．证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准

    D．证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准


    正确答案：C

  • 第2题：

    根据中国证监会的相关规定，所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    根据相关规定，如果证券公司暂时资金不足，经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。（ ）


    正确答案：×
    证券经纪公司不可以动用客户资金

  • 第4题：

    根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对机构逾期债务总额超过公司注册资本金20%的证券公司，不得申请新设证券营业部。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（　）

    A:境外股东依法受让内资证券公司股权
    B:境内股东依法认购内资证券公司股权
    C:境外股东共同出资设立证券公司
    D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司

    答案：A,B,D
    解析：
    外资参股证券公司是指：①境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；②境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司，

  • 第6题：

    证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。()


    答案：对
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料一式三份，报送中国证监会两份，证券公司注册地中国证监会派出机构一份。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

  • 第7题：

    根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（ ），应当按照相关规定取得任职资格。

    A.离职前
    B.辞职前
    C.任职前
    D.解聘前

    答案：C
    解析：
    根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，营业部负责人在任职前．应当按照相关规定取得任职资格。91速过官网地址:www.91suguo.com

  • 第8题：

    根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在( )，应当按照相关规定取得任职资格。

    A: 离职前
    B: 辞职前
    C: 任职前
    D: 解聘前

    答案：C
    解析：
    根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，营业部负责人在任职前．应当按照相关规定取得任职资格。

  • 第9题：

    某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

    • A、拒绝钱某，因为两者具有利害关系
    • B、将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
    • C、将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
    • D、将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

    正确答案:B

  • 第10题：

    下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。

    • A、在性质上属于企业法人
    • B、其法律责任由自身承担
    • C、设立分公司，应当经中国证监会批准
    • D、证券营业部属于证券公司分公司

    正确答案:C

  • 第11题：

    证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。

    • A、中国人民银行
    • B、国务院
    • C、工商行政管理部门
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。
    A

    在性质上属于企业法人

    B

    其法律责任由自身承担

    C

    设立分公司，应当经中国证监会批准

    D

    证券营业部属于证券公司分公司


    正确答案： B
    解析： 分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

  • 第13题：

    关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。

    A．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

    B．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准

    C．证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

    D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准


    正确答案：C

  • 第14题：

    在我国，证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会，由证券公司根据自身条件确定。（ ）


    正确答案：×
    证券营业部的选址需要上报证监会

  • 第15题：

    根据证监会的规定，证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应当已经满3年。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（ ）。

    A.在性质上属于企业法人 B.其法律责任由自身承担
    C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司


    答案：C
    解析：
    根据《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

  • 第18题：

    证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。

    A.通报相关派出机构
    B.刑事处罚
    C.行政处罚
    D.采取监管措施

    答案：C,D
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条的规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  • 第19题：

    某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是( )。

    A.必须经中国证监会批准
    B.必须经中国证监会备案
    C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准
    D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案

    答案：A
    解析：
    《期货交易所管理》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易所。

  • 第20题：

    期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。

    A.中国期货业协会
    B.中国人民银行
    C.公司注册地中国证监会派出机构
    D.营业部拟设立地中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司管理办法>第二十四条规定，期货公司设立营业部时，应当向营业部拟设立地中国证监会派出机构提交申请材料。

  • 第21题：

    期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。


    正确答案:错误

  • 第23题：

    判断题
    期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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