下列属于投资业务监控制度的内容有()A.职务分离制度B.投资调查审批制度C.财务分析制度D.投资取得、保管和处置控制制度E.投资核算控制制度

题目
下列属于投资业务监控制度的内容有()

A.职务分离制度

B.投资调查审批制度

C.财务分析制度

D.投资取得、保管和处置控制制度

E.投资核算控制制度

相似考题

1.下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。A．建立防火墙制度B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C．建立独立的实时监控系统D．提高自营业务运作的透明度

2.下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )．A．建立防火墙制度B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C．建立独立的实时监控系统D．提高自营业务运作的透明度

3.下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )．A．建立“防火墙”B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C．建立独立的实时监控系统D．提高自营业务运作的透明度

4.下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（ ）。A．建立“防火墙”B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C．建立独立的实时监控系统D．提高自营业务运作的透明度

更多“下列属于投资业务监控制度的内容有() ”相关问题

  • 第1题：

    下列选项属于研究业务控制的主要内容的有（ ）。

    A．建立投资对象的备选库制度

    B．建立研究与投资的业务交流制度

    C．建立研究报告质量评价体系

    D．建立投资风险评估与管理制度


    正确答案：ABC
    D项是投资决策业务控制的主要内容，余下三项都是研究业务控制的主要内容。

  • 第2题：

    35 ．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 ( ) 。

    A ．建立防火墙制度

    B ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

    C ．建立独立的实时监控系统

    D ．提高自营业务运作的透明度


    正确答案：ABC
    35 ． 【答案】 ABC
    【 解析 】 除 ABC 三项外 ， 加强证券自营业务内部控制的措施还有 ： ① 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 ； ② 通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险 ， 建立有效的风险监控报告机制 ； ③ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 ； ④ 建立完备的业绩考核和激励制度 ； ⑤ 稽核部门定期对自营业务的合规运作 、 盈亏 、 风险监控等情况进行全面稽核 ， 出具稽核报告 ； ⑥ 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育 ， 强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第3题：

    下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()。

    A:建立防火墙制度
    B:建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
    C:建立独立的实时监控系统
    D:提高自营业务运作的透明度

    答案：A,B,C
    解析：
    除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；④建立完备的业绩考核和激励制度；⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第4题：

    以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。 A．建立防火墙制度 B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C．建立独立的实时监控系统’ D．提高自营业务运作的透明度


    正确答案：ABC
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186～188。

  • 第5题：

    下列各项中，属于业务质量监控制度内容的有（　　）。

    A.业务计划是否得到执行
    B.启动业务质量监控风险等级
    C.业务质量监控过程记录要求
    D.获取的证据是否充分、适当
    E.与税务机关沟通情况是否得到记录

    答案：B,C
    解析：
    选项ADE属于业务复核内容。

相关内容