商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能,负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。()
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
第6题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,高级管理层除负责制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估外,还负责()。
第7题:
按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定,高级管理层的主要责任为()。
第8题:
负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
负责制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
负责监督董事会完善内部控制体系
第9题:
董事会
内控管理职能部门
内部审计部门
风险管理部门
第10题:
保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
第11题:
内部审计部门
风险管理部门
财务部门
综合管理部门
第12题:
对
错
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
根据《商业银行内部控制指引》,商业银行()履行内部控制的监督职能。
第17题:
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责()。
第18题:
按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定,监事会的主要责任为()。
第19题:
内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
业务部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任
监事会负责监督和评价董事会、高级管理层及其成员内部控制职责的履行情况
内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
第20题:
对
错
第21题:
董事会
高级管理层
审计部门
监事会
第22题:
监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
负责执行董事会决策
第23题:
对
错