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  • 第1题:

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括( )。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项作出规定,至少应包括:合规管理部门的功能和职责;合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等:合规负责人的合规管理职责;保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等:合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系:设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第2题:

    商业银行的合规政策至少应包括()。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:
    (一)合规管理部门的功能和职责;
    (二)合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等;
    (三)合规负责人的合规管理职责;
    (四)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等;
    (五)合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;
    (六)设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
    考点
    合规管理的流程

  • 第3题:

    合规风险管理体系应包括()要素。

    A.合规政策
    B.合规管理部门的组织结构和资源
    C.合规风险管理计划
    D.合规风险识别和管理流程
    E.合规培训与教育制度

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素:合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。故以上选项都正确。

  • 第4题:

    合规风险报告一般发生的情况不包括(  )。

    A.合规风险管理部门内部
    B.合规风险管理部门与客户之间
    C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
    D.合规风险管理部门与银行高层之间

    答案:B
    解析:
    合规风险报告一般发生在合规风险管理部门内部、合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间,以及合规风险管理部门与银行高层之间。
    考点
    合规管理的流程

  • 第5题:

    合规风险管理体系应包括()要素。



    A.合规政策
    B.合规管理部门
    C.合规风险管理计划
    D.合规风险识别和管理流程
    E.合规培训与教育制度

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素:合规政策、合规管理部门、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。