更多“下列不属于合规管理部门职责范围的是()。A.合规监测B.合规培训C.合规政策的制定D.合规管理计划的 ”相关问题
  • 第1题:

    下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。

    A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理

    B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告

    C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责

    D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等


    正确答案:B

  • 第2题:

    合规政策内容不包括( )。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.管理层薪酬

    答案:D
    解析:
    合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。除ABC三项外,合规政策还包括:①保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施;②合规管理部门与其他部门之间的协作关系;③设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则等内容。

  • 第3题:

    合规风险管理体系应包括()要素。



    A.合规政策
    B.合规管理部门
    C.合规风险管理计划
    D.合规风险识别和管理流程
    E.合规培训与教育制度

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素:合规政策、合规管理部门、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第4题:

    以下哪个不属于合规管理部门的职责()。

    A.合规计划的制定与执行

    B.合规审核

    C.合规性审计

    D.合规培训


    正确答案:C

  • 第5题:

    下列属于合规政策应包括的内容的有( )。


    A.合规管理部门的功能

    B.合规管理部门的权限

    C.合规负责人的合规管理职责

    D.合规管理部门的职责

    E.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    商业银行的合规政策至少应包括:①合规管理部门的功能和职责。②合规管理部门的权限。③合规负责人的合规管理职责。④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施。⑤合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系。⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。