金融机构在下列违法行为中,哪一项可以由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正?()A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C、未按照规定对职工进行反洗钱培训D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，致使洗钱后果发生

题目
金融机构在下列违法行为中,哪一项可以由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正?()

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度

B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C、未按照规定对职工进行反洗钱培训

D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，致使洗钱后果发生

相似考题

1.《反洗钱法》第三十一条,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处()A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的D.未按规定报备相关材料的

2.金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的D、未按照规定设置反洗钱专门岗位的

3.关于《反洗钱法》第三十一条规定的表述,不正确的是( )A、金融机构如果未按规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正B、未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正C、未按规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正

4.金融机构有下列行为之一的,反洗钱行政主管部门可以责令限期改正,情节严重的可以对相关人员给予纪律处分()A.未按照规定配备反洗钱专岗的B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

参考答案和解析
参考答案：ABC
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  • 第1题：

    《反洗钱法》第31条规定,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分()

    A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

    B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C.未按规定对职工进行反洗钱培训

    D.未按规定报备相关资料


    答案：ABD

  • 第2题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()。

    A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C、未按照规定开展反洗钱宣传的

    D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    金融机构有以下（）行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。

    A.未按照规定对职工进行反洗钱培训

    B.违反保密规定，泄露有关信息

    C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作


    正确答案：B

  • 第4题：

    关于《反洗钱法》第三十一条规定的表述，正确的是()

    A.金融机构如果未按规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。

    B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。

    C.未按规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。

    D.金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的什么派出机构责令限期改正？


    正确答案: 设区的市一级以上的派出机构

  • 第6题：

    金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、未按照规定履行客户身份识别义务
    • D、未按照规定对职工进行反洗钱培训

    正确答案:C

  • 第7题：

    金融机构在下列违法行为中，哪一项可以由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正（）

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度。
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的。
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训。
    • D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，致使洗钱后果发生。

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、未按照规定履行客户身份识别义务
    • D、未按照规定对职工进行反洗钱培训

    正确答案:C

  • 第9题：

    金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
    • D、未按照规定在网点设置反洗钱岗位
    • E、未按照规定建立客户身份识别系统

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    判断题
    金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构未履行反洗钱义务的情形包括（　　）。
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B

    未按照规定对职工进行反洗钱培训

    C

    未按照规定建立反洗钱报告制度

    D

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作


    正确答案： A,D
    解析：
    《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（三）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

  • 第13题：

    以下涉及到责令期限改正的行为有()

    A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

    B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C.未按照规定履行 客户身份识别义务的

    D.未按照规定对职工进行反洗钱培训


    答案：ABD

  • 第14题：

    金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

    A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C.未按照规定履行客户身份识别义务

    D.未按照规定对职工进行反洗钱培训


    正确答案：C

  • 第15题：

    《反洗钱法》第三十一条规定中，以下表述不正确的是()

    A.金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    C.未按照规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    D.金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正


    正确答案：D

  • 第16题：

    金融机构有下列哪些行为（ ）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

    A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；

    B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；

    C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的；

    D.按照规定对职工进行反洗钱培训的；


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
    • D、按照规定对职工进行反洗钱培训的

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的；
    • D、未按照规定履行客户身份识别义务的。

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    金融机构有下列（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第20题：

    《反洗钱法》第三十一条规定中，以下表述不正确的是（）

    • A、金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
    • D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    正确答案:D

  • 第21题：

    金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。

    • A、建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、按照规定建立客户身份识别制度
    • D、按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • E、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    • F、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第22题：

    多选题
    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员给予纪律处分（）。
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    D

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    D

    未按照规定履行客户身份识别义务的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训的；

    D

    未按照规定履行客户身份识别义务的。


    正确答案： C,B
    解析： 《反洗钱法》第三十一条规定：金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。下列行为包括：（1）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（2）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（３）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

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