参考答案和解析
正确答案:B
更多“合规政策的制定由下列哪个机构负责()。A.董事会B.高管层C.监事会D.合规部门 ”相关问题
  • 第1题:

    合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。

    A.董事会

    B.监事会

    C.合规负责人

    D.合规管理部门


    正确答案:D

  • 第2题:

    基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。

    A.督察长

    B.经理层

    C.监事会

    D.合规管理部门


    答案:B
    解析:基金管理人的公司经理层负责贯彻执行合规政策。

  • 第3题:

    商业银行负责制定并执行合规管理计划,负责合规风险识别和管理流程的是(  )。

    A.监事会
    B.合规管理部门
    C.董事会
    D.高级管理层

    答案:B
    解析:
    商业银行负责制定并执行合规管理计划,负责合规风险识别和管理流程的是合规管理部门。

  • 第4题:

    监事会的合规职责主要体现为()。

    A.合规报告的审议审批

    B.合规风险的识别与报告

    C.合规政策的审议审批

    D.监督董事会和高管层合规管理职责的履行


    正确答案:D

  • 第5题:

    合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行( )报告。

    A.高级管理层
    B.董事会
    C.监事会
    D.风险控制部门

    答案:A
    解析:
    合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告。