客户出现以下情况时,应当及时审核客户身份信息,如客户身份资料、信息发生变更的,应当填写持续尽职调查表并及时更新:()A、客户行为或者交易出现异常。客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑B、客户姓名或者名称与制裁名单上的个人或实体相一致C、客户姓名或者名称与各级司法、行政机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同D、获得的客户信息与先前掌握的相关信息存破坏不一致或者相互矛盾E、先前获得客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点

题目
客户出现以下情况时,应当及时审核客户身份信息,如客户身份资料、信息发生变更的,应当填写持续尽职调查表并及时更新:()

A、客户行为或者交易出现异常。客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑

B、客户姓名或者名称与制裁名单上的个人或实体相一致

C、客户姓名或者名称与各级司法、行政机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同

D、获得的客户信息与先前掌握的相关信息存破坏不一致或者相互矛盾

E、先前获得客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点

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1.下列哪些措施是对正常类客户采取的标准型尽职调查措施()A、按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理B、定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级。C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级。D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，保险应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易。

2.在业务关系存续期间,客户身份信息发生变更的,应当及时更新客户身份资料。()此题为判断题(对，错)。

3.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当()客户身份资料。A、及时删除B、及时更新C、及时增加D、不更新

4.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )。A、三年B、十年C、五年D、七年

更多“客户出现以下情况时,应当及时审核客户身份信息,如客户身份资料、信息发生变更的,应当填写持续尽职调查表并及时更新:() ”相关问题

  • 第1题：

    下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有()。

    A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    B、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构

    C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

    D、以上说法只有一个正确


    参考答案：AD

  • 第2题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中，错误的是（ ）。

    A.客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年
    B.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁
    C.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年
    D.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    答案：B
    解析：
    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

  • 第3题：

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存( )年。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：D
    解析：
    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

  • 第4题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有：

    A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。

    B.客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

    C.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。

    D.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。


    正确答案：C

  • 第5题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中，错误的是( )。

    A.客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年
    B.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁
    C.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年
    D.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    答案：B
    解析：
    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

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