各级机构案件风险排查至少覆盖()。A.主要业务领域B.重点管理环节C.高风险业务D.员工异常行为

题目

各级机构案件风险排查至少覆盖()。

A.主要业务领域

B.重点管理环节

C.高风险业务

D.员工异常行为

相似考题

1.我行对非法集资活动开展全面风险排查,重点排查领域包括:()A.信贷类业务B.代客理财业务C.员工参与民间借贷行为D.以上都是

2.银行业金融机构要加大()“四高”的审计力度、频度和深度。A.高风险网点B.高风险业务C.高风险环节D.高风险岗位

3.银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强( )及其经办业务的排查。A、柜员B、客户经理C、大堂经理D、拟离职人员

4.定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对()的操作规范和业务程序进行评估。A.高风险网点B.高风险业务C.高风险环节D.高风险岗位E.高风险人员

参考答案和解析
正确答案：ABD
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  • 第1题：

    关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的()

    A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作

    B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次

    C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级

    D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展


    参考答案：ABD

  • 第2题：

    银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。

    A.高风险账户

    B.高风险客户

    C.高风险部门

    D.高风险环节


    正确答案：D

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()。

    A.员工异常行为

    B.信贷业务

    C.柜面业务

    D.个人金融业务


    正确答案：A



  • 第4题：

    案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分，各级机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。

    A.主要负责人

    B.部分负责人

    C.主管领导

    D.经办人


    正确答案：A

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。

    A.滚动排查

    B.员工行为排查

    C.审计检查

    D.日常排查


    正确答案：D

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