下述对《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(即“13条”)表述准确的是指()。A.《通知》是指引性文件B.操作风险控制的一般性指引C.《通知》覆盖有关操作风险的全部内容D.《通知》涉及的相关方面要求是具体的

题目

下述对《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(即“13条”)表述准确的是指()。

A.《通知》是指引性文件

B.操作风险控制的一般性指引

C.《通知》覆盖有关操作风险的全部内容

D.《通知》涉及的相关方面要求是具体的


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  • 第1题:

    我国银行业第一个关于操作风险管理的指引法规是( )。

    A.《商业银行市场风险管理指引》

    B.《关于加大防范操作风险工作力度的通知》

    C.《商业银行资本充足率管理办法》

    D.《巴塞尔新资本协议》


    正确答案:B

  • 第2题:

    操作风险国内监管规则主要执行的是( )的一系列监管规定,主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(“操作风险13条”)、《商业银行操作风险管理指引》《商业银行资本管理办法(试行)》等文件。

    A.证监会

    B.中国人民银行

    C.银监会

    D.中国银行


    正确答案:C
    操作风险主要执行的是银监会的一系列监管规定,主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(“操作风险13条”)、《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行资本管理办法(试行)》等文件。

  • 第3题:

    操作风险国内监管规则主要执行的是()的一系列监管规定,主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(“操作风险13条”)、《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行资本管理办法(试行)》等文件。

    A:证监会
    B:中国人民银行
    C:银监会
    D:中国银行

    答案:C
    解析:
    操作风险主要执行的是银监会的一系列监管规定,主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(“操作风险13条”)、《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行资本管理办法(试行)》等文件。

  • 第4题:

    根据《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》,试述商业银行在人员及案件举报内防方面的基本要求。


    参考答案:

    (1)建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度,并确保这一安排纳人总行及各级分支机构的人事管理制度。要明确具体的操作程序和规定,并由人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排。稽核部门应对相关的制度安排和执行情况进行有效审计跟踪。

    (2)严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为,建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度,要明确具体操作程序和规定。发现有涉黄、涉赌、涉毒,以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计。要及时、深人了解情况,对行为失范的员工要及时进行教育,情节严重的,要依法依规严肃处理。

    (3)对举报査实的案件,举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的,要予以重奖;对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的,要有特别的激励机制和规定。违法、违规、违纪的管理人员,一经查实,一律调离原工作单位,并严肃处理。

  • 第5题:

    目前,中国银监会已发布的主要制度包括()《商业银行操作风险监管资本计量指引》《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》等文件,从不同层面提出了操作风险的相关管理要求。

    A.《商业银行操作风险管理指引》
    B.《商业银行市场风险管理指引》
    C.《贷款风险分类指导原则》
    D.《银行贷款损失准备计提指引》

    答案:A
    解析:
    目前,中国银监会已发布的主要制度包括《商业银行操作风险管理指引》《商业银行操作风险监管资本计量指引》《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》等文件,从不同层面提出了操作风险的相关管理要求。