按照《反洗钱法》的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C.必须设立反洗钱专门机构D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E.对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力

题目

按照《反洗钱法》的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?

A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度

B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

C.必须设立反洗钱专门机构

D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

E.对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力


相似考题
更多“按照《反洗钱法》的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?A.依照法律规定建立健全反洗钱内 ”相关问题
  • 第1题:

    以下内控要求,不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是:

    A.金融机构应当执行金融行动特别工作组(FATF)“40+9”项建议。

    B.金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。

    C.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    D.金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。


    正确答案:A

  • 第2题:

    简述我国反洗钱法律法规对于金融机构建立健全反洗钱内控的基本要求。


    正确答案:(1)金融机构应当依照反洗钱法律规定建立健全反洗钱内部控制制度。 (2)金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 (3)金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。 (4)制定反洗钱内部操作规程和控制措施。 (5)对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。

  • 第3题:

    根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

    A.健全反洗钱内控制度

    B.建立客户身份识别制度

    C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,保存10年以上

    D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案:ABDE
    金融机构的反洗钱义务:(1)健全反洗钱内部控制制度;(2)建立客户身份识别制度;设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作;(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上);(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度;(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第4题:

    根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定金融机构,应当履行哪些反洗钱义务?()

    A、依法采取预防、监控措施

    B、建立健全客户身份识别制度

    C、建立健全客户身份资料和交易记录保存制度

    D、建立健全大额交易和可疑交易报告制度


    参考答案:ABCD

  • 第5题:

    我国反洗钱法律规定的,金融机构可依法采取的客户身份识别措施有哪些。


    正确答案:(1)核对有效身份证件或者其他身份证明文件 (2)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。 (3)实地查访。 (4)向公安、工商行政管理等部门核实。 (5)回访客户。