对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()等A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级B.以客户为单位限制账户功能C.调低交易限额D.采取标准化尽职调查

题目
对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()等

A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级

B.以客户为单位限制账户功能

C.调低交易限额

D.采取标准化尽职调查


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  • 第1题:

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些说法是正确的( )。

    A.金融机构有合理理由怀疑客户与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,应当提交可疑交易报告

    B.金融机构发现客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,应当提交可疑交易报告

    C.金融机构发现客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,应当提交可疑交易报告

    D.金融机构发现客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关,但应当在交易所涉资金金额超过一定金额时才提交可疑交易报告


    参考答案:ABC

  • 第2题:

    可疑交易报告涉及客户的风险控制包括()

    A.向监管机构或有权机关上报的可疑交易报告,要重新评估所涉及客户的洗钱风险等级,采取相应的风险控制措施

    B.必要时可限制交易、拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

    C.将客户资金转移

    D.确定为犯罪行为后,应及时拒绝为可疑交易报告所涉及的客户提供金融服务乃至终止业务关系


    答案:ABD

  • 第3题:

    对于客户为外国政要的,金融机构应当:

    A.采取合理措施了解其资金来源和用途。

    B.采取合理措施了解其交易目的和交易性质。

    C.办理交易前经高级管理层批准。

    D.逐笔报告可疑交易。


    正确答案:A

  • 第4题:

    可疑交易报告报送后,后续控制措施包括但不限于以下内容:()。

    A、加强交易监控和报告

    B、调高客户风险等级

    C、合理限制业务范围

    D、审慎提供金融服务

    E、中止业务合作关系

    F、向侦察机关报案


    参考答案:ABCDEF

  • 第5题:

    在与来自FATF名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时,义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施,发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告,必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系()

    此题为判断题(对,错)。


    答案:对