金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。A、1万元以上5万元以下B、5万元以上10万元以下C、5万元以上50万元以下D、10万元以上50万元以下

题目
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。

A、1万元以上5万元以下

B、5万元以上10万元以下

C、5万元以上50万元以下

D、10万元以上50万元以下

相似考题

1.反洗钱法规定,金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,致使洗钱后果发生的,除对金融机构罚款外,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上20万元以下D.5万元以上50万元以下

2.由于金融机构的违规行为而致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人进行多少金额的罚款?()A.处以5万元以上50万元以下罚款B.处以5万元以上30万元以下罚款C.处以5万元以上20万元以下罚款

3.金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,情节重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。A、1万元以上5万元以下;B、5万元以上10万元以下;C、5万元以上50万元以下;D、10万元以上50万元以下。

4.金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,并且致使洗钱后果发生的,应当接受()。A.金融机构被处以二十万元以上五十万元以下罚款B.金融机构被处以五十万元以上五百万元以下罚款C.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元

更多“金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。 A、1万元以上5万元以下B、5万元以上10万元以下C、5万元以上50万元以下D、10万元以上50万元以下”相关问题

  • 第1题：

    金融机构未按规定保存客户身份资料和交易记录致使洗后果发生的,对金融机构处()罚款

    A、20万元以上50万元以下

    B、20万元以上200万元以下

    C、50万元以上200万元以下

    D、50万元以上500万元以下


    参考答案：D

  • 第2题：

    证券期货业金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人和其他直接责任人员和其他人员处( )罚款。

    A、1万元以上5万元以下

    B、5万元以上10万元以下

    C、5万元以上50万元以下

    D、10万元以上50万元以下


    参考答案：A

  • 第3题：

    金融机构未按照监管要求履行反洗钱义务,情节严重的,处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款;致使洗钱后果发生的,处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

    A.5万元以上20万元以下;50万元以上500万元以下

    B.10万元以上50万元以下;100万元以上1000万元以下

    C.20万元以上50万元以下;50万元以上500万元以下

    D.50万元以上100万元以下;100万元以上1000万元以下


    答案：C

  • 第4题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以()的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

    A:3万元以上30万元以下
    B:20万元以上50万元以下
    C:10万元以上60万元以下
    D:20万元以上60万元以下

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。故B选项正确。

  • 第5题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重的，对金融机构处（）罚款，并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处（）罚款。

    • A、20万元以上50万元以下、1万元以上5万元以下
    • B、50万元以上100万元以下、1万元以上5万元以下
    • C、50万元以上500万元以下、1万元以上5万元以下
    • D、50万元以上800万元以下、5万元以上50万元以下

    正确答案:A

  • 第6题：

    对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、处二十万元以上二百万元以下罚款
    • B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • C、处二十万元以上五百万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第7题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，将处以以下哪项处罚？（）

    • A、处二十万元以上五十万元以下罚款
    • B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • C、处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • D、处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第8题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的，除对金融机构罚款外，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

    • A、一万元以上五万元以下
    • B、一万元以上十万元以下
    • C、五万元以上二十万元以下
    • D、五万元以上五十万元以下

    正确答案:A

  • 第9题：

    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款？

    • A、1万元以上5万元以下
    • B、5万元以上50万元以下
    • C、20万元以上50万元以下
    • D、50万元以上500万元以下

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构，中国人民银行可以（）
    A

    处二十万元以上五十万元以下罚款

    B

    责令限期改正

    C

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款？
    A

    1万元以上5万元以下

    B

    5万元以上50万元以下

    C

    20万元以上50万元以下

    D

    50万元以上500万元以下


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）
    A

    处二十万元以上二百万元以下罚款

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    C

    处二十万元以上五百万元以下罚款

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对未按照规定保存客户身份资料的，除对机构进行处罚外，反洗钱行政主管部门对直接负责的董事，可以处( )的罚款。

    A．1万元以上5万元以下

    B．5万元以上10万元以下

    C．3万元以上5万元以下

    D．10万元以上50万元以下


    正确答案：A

  • 第14题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,且情节严重的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构()

    A.对金融机构处20万元以上50万元以下罚款

    B.对金融机构处50万元以上500万元以下罚款

    C.对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人处1万以上5万元以下罚款

    D.对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员处5万以上50万元以下罚款


    答案：AC

  • 第15题：

    金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。

    A.1万元以上5万元以下

    B.5万元以上10万元以下

    C.5万元以上50万元以下

    D.10万元以上50万元以下


    答案：A

  • 第16题：

    银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以（ ）。
    A. 50万元以上500万元以下罚款
    B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下 罚款
    C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下 罚款
    D.情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿 或吊销其经营许可证
    E.处以20万元以上50万元以下罚款


    答案：A,C,D
    解析：
    。根据《反洗钱法》第三十二条的规定，银行业金融机构未按照有 关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上500万元以下罚款。并对直 接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款，情节特 别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营 许可证。

  • 第17题：

    对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、处二十万元以上五十万元以下罚款
    • B、责令限期改正
    • C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第18题：

    对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、责令限期改正
    • B、处五十万元以上二百万元以下罚款
    • C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第19题：

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

    • A、二十万元以上五十万元以下
    • B、一万元以上五万元以下
    • C、五万以上十五万以下
    • D、十五万以上五十万以下

    正确答案:B

  • 第20题：

    对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、处五十万元以上五百万元以下罚款
    • B、处五十万元以上二百万元以下罚款
    • C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款

    正确答案:A

  • 第21题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

    • A、10万元以上15万元以下
    • B、15万元以上20万元以下
    • C、20万元以上50万元以下
    • D、30万元以上50万元以下

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的，除对金融机构罚款外，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
    A

    一万元以上五万元以下

    B

    一万元以上十万元以下

    C

    五万元以上二十万元以下

    D

    五万元以上五十万元以下


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
    A

    二十万元以上五十万元以下

    B

    一万元以上五万元以下

    C

    五万以上十五万以下

    D

    十五万以上五十万以下


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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