商业银行在业务操作中,可将以下哪些交易行为列为可疑交易()。A.金融部调拨资金B.提前偿还贷款,与其财务状况明显不符C.证券经营通过银行频繁大量拆借外汇资金D.金融在黄金交易所进行的黄金交易;

题目
商业银行在业务操作中,可将以下哪些交易行为列为可疑交易()。

A.金融部调拨资金

B.提前偿还贷款,与其财务状况明显不符

C.证券经营通过银行频繁大量拆借外汇资金

D.金融在黄金交易所进行的黄金交易;


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  • 第1题:

    审查商业银行交易类业务执行有关制度和操作规程情况,重点关注交易双方信息是否对称,业务操作和管理是否到位。()


    参考答案:正确

  • 第2题:

    银行与境外机构建立代理或者类似业务关系时,以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责?

    A、客户身份识别

    B、客户身份资料

    C、可疑交易报告

    D、交易记录保存


    答案:ABD

  • 第3题:

    对可疑类客户采取哪些风险控制措施

    A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理

    B.在可疑类客户的业务关系存续期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为

    C.对于可疑类客户,以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级

    D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告


    答案:BCD

  • 第4题:

    以下哪些说法不准确()

    A.既属于大额交易又属于可疑交易,应当分别提交大额交易和可疑交易报告

    B.既属于大额交易又属于可疑交易,只需提交大额交易

    C.既属于大额交易又属于可疑交易,只需提交可疑交易

    D.既属于大额交易又属于可疑交易,无需报送任何交易


    答案:BCD

  • 第5题:

    汇率风险一般是由于银行从事哪些业务活动而产生? ( )

    A.银行为客户提供外汇交易服务

    B.商业银行从事的银行账户中的外币业务活动

    C.商业银行自营外汇交易活动

    D.商业银行的结售汇业务

    E.商业银行进行的外汇掉期交易业务


    正确答案:AC