公司高风险客户指标模型关注的对象包括()A.一级及以上客户发生的交易B.被人民银行、公安、检察和纪检监察机关因涉嫌犯罪而调查过的客户C.权威部门发布的名单D.拒绝配合客户身份识别工作的客户

题目
公司高风险客户指标模型关注的对象包括()

A.一级及以上客户发生的交易

B.被人民银行、公安、检察和纪检监察机关因涉嫌犯罪而调查过的客户

C.权威部门发布的名单

D.拒绝配合客户身份识别工作的客户

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1.下列属于高风险客户的有( )。A.来自国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单上的客户B.来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户C.非盈利性事业单位D.自然人客户

2.在法人客户评级模型中，ZETA模型采用的指标包括（ ）。 A．流动性指标 B．零息债券收益率指标 C．边际死亡率指标 D．资产收益率指标 E．期权费指标

3.分行“三三三”工作法中高风险客户风险管控环节包括()A、高风险客户库建立B、高风险客户持续监测C、高风险客户尽职调查D、高风险客户风险控制

4.按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户身份等因素，分行将客户划分为高风险客户、中高风险客户、中风险客户、中低风险客户和低风险客户五个风险等级，并在持续关注的基础上适时调整客户的风险等级。此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    衡量网点高风险客户规模的指标有()。

    A、特定行业账户

    B、异地单位账户

    C、重点关注对账账户

    D、个人非身份证开户


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    银行在开立账户时，在与客户建立关系前，应进行黑名单及较高风险指标检查。检查对象为:

    A.商业客户本身

    B.商业客户背后相关个人

    C.商业客户董事

    D.商业客户主要股东及实益拥有人


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    面向对象系统分析的模型不包括（ ）。

    A.用例模型
    B.类—对象模型
    C.对象—关系模型
    D.客户—服务器模型

    答案：D
    解析：
    常用的面向对象系统分析模型中不包括客户—服务器模型。

  • 第4题：

    基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注（ ）的交易行为，针对客户交易活动制作监测分析报告。 A．低风险等级客户 B．中等风险等级客户 C．高风险类别 D．无风险客户


    正确答案：BC
    了解基金销售中的反洗钱要求。见教材第六章第五节，P161。

  • 第5题：

    贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况，避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带来风险;但发现客户有可疑行为，只需进行关注，不必填报可疑交易报告。()


    答案：错

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