《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()A.10万元以上20万元以下罚款B.20万元以上40万元以下罚款C.10万元以上30万元以下罚款D.20万元以上50万元以下罚款

题目
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()

A.10万元以上20万元以下罚款

B.20万元以上40万元以下罚款

C.10万元以上30万元以下罚款

D.20万元以上50万元以下罚款

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1.金融机构弄虚作假，出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的，给予警告，没收违法所得的，处【 】A．1万元以上10万元以下的罚款B．10万元以上30万元以下的罚款C．10万元以上50万元以下的罚款D．20万元以上50万元以下的罚款

2.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的,对金融机构处以多少金额的罚款?()A.20万元以上40万元以下B.20万元以上50万元以下C.20万元以上100万元以下D.30万元以上50万元以下

3.金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,情节重的,对金融机构处()罚款A、20万元以上50万元以下B、20万元以上200万元以下C、50万元以上200万元以下D、50万元以上500万元以下

4.反洗钱法规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处()罚款。A.1万元以上5万元以下B.5万元以上10万元以下C.10万元以上20万元以下D.20万元以上50万元以下

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  • 第1题：

    金融机构未按规定保存客户身份资料和交易记录致使洗后果发生的,对金融机构处()罚款

    A、20万元以上50万元以下

    B、20万元以上200万元以下

    C、50万元以上200万元以下

    D、50万元以上500万元以下


    参考答案：D

  • 第2题：

    银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，( )。

    A．处5万元以上10万元以下罚款

    B．处10万元以上20万元以下罚款

    C．处10万元以上30万元以下罚款

    D．处20万元以上50万元以下罚款


    正确答案：C

  • 第3题：

    《反洗钱法》规定,金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,致使洗钱后果发生的外()罚款

    A.处50万元以上500万元以下

    B.处50万元以上200万元以下

    C.处20万元以上500万元以下

    D.处30万元以上500万元以下


    答案：A

  • 第4题：

    未按照规定组织职业健康检查（）

    • A、处1万元以下的罚款
    • B、处2万元以下的罚款
    • C、处2万元以上5万元以下的罚款
    • D、处5万元以上20万元以下的罚款
    • E、处10万元以上50万元以下的罚款

    正确答案:C

  • 第5题：

    对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重的，对金融机构处（）罚款，并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处（）罚款。

    • A、20万元以上50万元以下、1万元以上5万元以下
    • B、50万元以上100万元以下、1万元以上5万元以下
    • C、50万元以上500万元以下、1万元以上5万元以下
    • D、50万元以上800万元以下、5万元以上50万元以下

    正确答案:A

  • 第7题：

    金融机构不履行反洗钱义务，致使洗钱后果发生的，应给予什么处罚（）

    • A、处80万元以上500万元以下罚款
    • B、处50万元以上500万元以下罚款
    • C、处20万元以上50万元以下罚款
    • D、处10万元以上30万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第8题：

    《中华人民共和国反洗钱法规定》金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，致使洗钱发生后果的处（）罚款。

    • A、处50万元以上500万元以下
    • B、处50万元以上200万元以下
    • C、处20万元以上500万元以下
    • D、处30万元以上500万元以下

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的（）处一万元以上五万元以下罚款。
    A

    股东

    B

    董事

    C

    高级管理人员

    D

    其他直接责任人员


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款
    A

    5万元以上10万元以下

    B

    5万元以上20万元以下

    C

    10万元以上20万元以下

    D

    20万元以上50万元以下


    正确答案： D
    解析： 根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  • 第11题：

    单选题
    纳税人未按照规定使用税务登记证，情节严重的处以多少罚款。（）
    A

    一万元以下罚款

    B

    一万元以上五万元以下罚款

    C

    一万元以上十万元以下罚款

    D

    五万元以上十万元以下罚款


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构不履行反洗钱义务，致使洗钱后果发生的，应给予什么处罚（）
    A

    处80万元以上500万元以下罚款

    B

    处50万元以上500万元以下罚款

    C

    处20万元以上50万元以下罚款

    D

    处10万元以上30万元以下罚款


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节重的,处()

    A、20万元以上50万元以下罚款

    B、15万元以上40万元以下罚款

    C、10万元以上30万元以下罚款

    D、5万元以上20万元以下罚款


    参考答案：A

  • 第14题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,情节严重的,处()

    A.20万元以上50万元以下罚款

    B.15万元以上40万元以下罚款

    C.10万元以上30万元以下罚款

    D.5万元以上20万元以下罚款


    答案：A

  • 第15题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款?

    A.10万元以上50万元以下

    B.20万元以上50万元以下

    C.30万元以上50万元以下

    D.20万元以上40万元以下


    正确答案：B

  • 第16题：

    纳税人未按照规定使用税务登记证，情节严重的处以多少罚款。（）

    • A、一万元以下罚款
    • B、一万元以上五万元以下罚款
    • C、一万元以上十万元以下罚款
    • D、五万元以上十万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第17题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。

    • A、一万元以上五万元以下
    • B、五万元以上十万元以下
    • C、十万元以上二十万元以下
    • D、二十万元以上五十万元以下

    正确答案:D

  • 第18题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

    • A、一万元以上五万元以下
    • B、十万元以上二十万元以下
    • C、二十万元以上五十万元以下
    • D、五十万元以上五百万元以下

    正确答案:C

  • 第19题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款

    • A、5万元以上10万元以下
    • B、5万元以上20万元以下
    • C、10万元以上20万元以下
    • D、20万元以上50万元以下

    正确答案:D

  • 第20题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的，除对金融机构罚款外，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

    • A、一万元以上五万元以下
    • B、一万元以上十万元以下
    • C、五万元以上二十万元以下
    • D、五万元以上五十万元以下

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。
    A

    一万元以上五万元以下

    B

    五万元以上十万元以下

    C

    十万元以上二十万元以下

    D

    二十万元以上五十万元以下


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的，除对金融机构罚款外，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
    A

    一万元以上五万元以下

    B

    一万元以上十万元以下

    C

    五万元以上二十万元以下

    D

    五万元以上五十万元以下


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）。
    A

    处二十万元以上二百万元以下罚款。

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款。

    C

    处二十万元以上五十万元以下罚款。

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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