反洗钱内部控制制度能为金融机构提供绝对保障。()此题为判断题(对，错)。

题目
反洗钱内部控制制度能为金融机构提供绝对保障。()

此题为判断题(对，错)。

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1.反洗钱内部控制的意义主要表现在()。A.加强反洗钱内部控制是外部监管的要求B.加强反洗钱内部控制是金融机构依法经营的内在需要C.加强反洗钱内部控制是保障金融业安全的基础D.加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件

2.金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。A、金融机构反洗钱牵头部门负责人B、金融机构反洗钱高级管理人员C、金融机构的负责人D、金融机构直接负责的董事

3.以下说法错误的是:A.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。B.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。C.金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。D.金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。

4.反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求

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  • 第1题：

    我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：

    A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

    B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

    C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

    D.建立员工的培训制度

    E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    A.负责人

    B.董事会

    C.监事会

    D.反洗钱工作领导小组


    正确答案：A

  • 第3题：

    以下关于反洗钱的说法，正确的有（ ）。

    A．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

    C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录

    D．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    E．金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案：ABDE
    《反洗钱法》第十九条规定，金融机构破产和解散时，应当将客户身份 资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构，而不应销毁，故C选项错误。ABD选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可疑交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。E项中开展反洗钱培训和宣传工作也属于金融机构反洗钱义务。故选ABDE。

  • 第4题：

    完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。判断对错


    正确答案：错误

  • 第5题：

    内部控制并不能为金融机构提供绝对保障，只能做到“合理”保障。判断对错


    正确答案：正确

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