董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营;负责明确设定可接受的风险水平,保证()采取必要的风险控制措施。A.监事会B.内控管理职能部门C.内部审计部门D.高级管理层

题目
董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营;负责明确设定可接受的风险水平,保证()采取必要的风险控制措施。

A.监事会

B.内控管理职能部门

C.内部审计部门

D.高级管理层


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  • 第1题:

    监事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。()


    答案:错
    解析:
    董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。

  • 第2题:

    (  )负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。

    A.董事会
    B.监事会
    C.总经理
    D.首席风险官

    答案:A
    解析:
    董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。
    考点
    内部控制的职责分工

  • 第3题:

    1、()负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。

    A.监事会

    B.高管层

    C.具体职能部门

    D.董事会


    D

  • 第4题:

    根据《商业银行内部控制指引》,下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有( )。


    A.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行

    B.负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营

    C.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    D.负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施

    E.负责内部控制体系的组织落实和检查评估

    答案:A,C,D
    解析:
    《商业银行内部控制指引》第十条规定,“高级管理层负责执行董事会决策;负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施;负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行;负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。”第八条规定,“董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营:负责明确设定可接受的风险水平,保证高级管理层采取必要的风险控制措施;负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。”

  • 第5题:

    监事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。


    答案:错
    解析:
    董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。
    监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。
    考点
    内部控制的职责分工