反洗钱监控系统设置()等岗位。A、甄别岗B、经办岗C、审核岗D、审批岗E、内部协查岗F、系统管理岗

题目
反洗钱监控系统设置()等岗位。

A、甄别岗

B、经办岗

C、审核岗

D、审批岗

E、内部协查岗

F、系统管理岗

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1.申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料()A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明;B.反洗钱内控制度;C.反洗钱机构设置报告;D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告;E.信息系统反洗钱功能报告;F.中国保监会规定的其他材料。

2.我行( )被中国人民银行“2014年度银行科技发展奖”评选工作中获评二等奖。A.反洗钱综合管理系统B.新一代反洗钱监控系统C.反洗钱客户风险分类系D.全球特别控制名单处理系统

3.我行全面建成了()五大核心反洗钱系统。A.反洗钱监控系统B.客户风险分类系统C.全球特别控制名单处理系统D.安理会“1267 号”决议制裁名单监控系统E.反洗钱综合管理系统F.反洗钱客户信息维护系统

4.新设保险中介机构、保险中介分支机构以及重组改制后的保险中介机构应当符合以下反洗钱要求()。A.设置独立的反洗钱监控办公室B.设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责C.反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训D.信息系统做好反洗钱运行测试准备工作

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  • 第1题：

    ()主要负责反洗钱监控系统的用户管理、角色设置、机构报备、系统培训等工作。

    A、审核岗

    B、审批岗

    C、内部协查岗

    D、系统管理岗


    参考答案：D

  • 第2题：

    营业机构应根据本机构岗位设置及人员分工，合理安排柜员进行数据补录，确保反洗钱系统(AMLS)正确使用和数据及时报送。


    参考答案：( √ )

  • 第3题：

    设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料：（ ）。

    A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明；

    B.反洗钱内控制度；

    C.反洗钱机构设置报告；

    D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告；

    E.信息系统反洗钱功能报告；

    F.中国保监会规定的其他材料；


    正确答案：ABCDEF

  • 第4题：

    证券公司反洗钱管理系统可对客户信息、大额交易、可疑交易等进行监控。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第5题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（ ）

    A.投资资金来源合法；

    B.建立了反洗钱内控制度；

    C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；

    D.配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训；

    E.信息系统建设满足反洗钱要求；


    正确答案：ABCDE

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