更多“监管部门现场检查(),配合检查公司在收到《执法检查意见书》后,随时上报上级公司。 ”相关问题
  • 第1题:

    下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是?()

    A.现场检查时,检查人员可少于2人

    B.未出示执法证和检查通知书,金融机构有权拒绝检查

    C.现场检查后,中国人民银行应当制作现场检查意见书,加盖公章,送达被检查机构

    D.现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施


    答案:A

  • 第2题:

    保险监管人员根据保险公司上报的各种报告、报表和文件,检查保险公司经营活动是否合法、合规,这种方法属于()。

    A.抽样检查

    B.非现场检查

    C.例行检查

    D.现场检查


    正确答案:B

  • 第3题:

    协调内部审计部门与执法检查者的工作对组织是有益的,因为内部审计师能:

    A.影响执法检查者对法律的解释,以便公司的实务符合规定
    B.建议执法检查者改变检查范围以便限制其偏好
    C.帮助执法检查者进行现场工作,以减少其现场检查时间
    D.通过内部审计工作底稿和报告向执法检查者提供足够的符合性测试的证据

    答案:D
    解析:

  • 第4题:

    中国人民银行或者其分支机构实施现场检查后,应当制作(),加盖公章,送达被检查机构。

    A、现场检查事实确认书

    B、现场检查处罚意见书

    C、现场检查意见书

    D、现场检查处罚决定书


    参考答案:C

  • 第5题:

    由内部审计部门协调执法检查员工作对组织是有益的,因为内部审计师能:

    A.影响执法检查员对法律的解释,以便其与公司实务相一致
    B.建议执法检查员改变检查范围以便限制偏差
    C.帮助执法检察员进行现场工作,以减少其现场检查时间
    D.通过审计底稿和报告向执法检查员提供足够的符合性测试的证据

    答案:D
    解析:
    A.不正确,内部审计师不应企图影响执法检查员的法律解释。B.不正确,内部审计师不应试图影响执法检查员的工作范围。C.不正确,内部审计师没有责任也不应当代替执法检查员实施工作。D.正确。内部审计师能很快接触到审计工作底稿和报告,这些资料能为执法检查员提供符合性测试的证据和其他有用的信息。