银行业金融机构案防工作的目标是什么?

题目
银行业金融机构案防工作的目标是什么?

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1.银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定()和(),建立配套的(),并与员工()晋升等挂钩。

2.银行业金融机构应当设立一名()或指定一名()负责本机构合规及案防工作。

3.银行业金融机构应当建立()制度,对各级机构案防工作进行考核,并作为()考核的重要内容。

4.简述银行业金融机构案防工作中所述的案件定义。

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  • 第1题：

    银行业金融机构案件处置三项制度包括()

    A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B.《银行业金融机构案防工作办法》

    C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    参考答案：ACD

  • 第2题：

    银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第3题：

    《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》开展监管评价，按照不低于()的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。

    A.10%

    B.15%

    C.20%

    D.30%


    正确答案：B

  • 第4题：

    银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.4


    参考答案：D

  • 第5题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()

    A.监察室

    B.合规部

    C.安保部

    D.审计部


    正确答案：B

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