在操作风险的日常管理方面,()对董事会负最终责任。A、高级管理层B、经营管理层C、监事会D、职能部门

题目
在操作风险的日常管理方面,()对董事会负最终责任。

A、高级管理层

B、经营管理层

C、监事会

D、职能部门


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  • 第1题:

    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施,其主要职责包括:()

    A.在操作风险的日常管理方面,对董事会负最终责任

    B.拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程

    C.协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险

    D.建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序

    E.确保操作风险制度和措施得到遵守


    参考答案:BCDE

  • 第2题:

    在风险管理方面,(  )对商业银行风险管理承担最终责任。

    A.董事会
    B.监事会
    C.高级管理层
    D.风险管理部门

    答案:A
    解析:
    在风险管理方面,董事会对商业银行风险管理承担最终责任,负责风险偏好等重大风险管理事项的审议、审批,对银行承担风险的整体情况和风险管理体系的有效性进行监督。

  • 第3题:

    企业组织机构中,()应对风险管理的有效性负直接责任和最终责任。

    A.董事会

    B.管理层

    C.风险管理部门

    D.财务部


    管理层

  • 第4题:

    ( )对操作风险的管理情况负直接责任,应指定专人负责操作风险的管理。

    A.董事会

    B.高级管理层

    C.业务部门

    D.监事会


    正确答案:C
    商业银行业务部门对操作风险的管理情况负直接责任。故选C。

  • 第5题:

    根据《商业银行操作风险管理指引》,下列不属于商业银行高级管理层在操作风险管理方面职责的是( )。


    A.全面掌握本行操作风险管理的总体状况.特别是各项重大的操作风险事件或项目

    B.在操作风险的日常管理方面,对董事会负最终责任

    C.制定适当的奖惩制度,在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设

    D.根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策,负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程,并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告

    答案:C
    解析:
    《商业银行操作风险管理指引》第七条规定,“商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括:(一)在操作风险的日常管理方面,对董事会负最终责任:(二)根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策,负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程,并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告:(三)全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大的操作风险事件或项目;(四)明确界定各部门的操作风险管理职责以及操作风险报告的路径、频率、内容,督促各部门切实履行操作风险管理职责,以确保操作风险管理体系的正常运行;(五)为操作风险管理配备适当的资源,包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等;(六)及时对操作风险管理体系进行检查和修订,以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。”根据第六条可知,制定适当的奖惩制度,在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设,是商业银行董事会的职责。选项C错误。