将关联交易提交内控合规部门备案的主体是():A.交易发起部门B.交易的有权审批人C.交易的业务审查部门D.交易合同的履行部门

题目

将关联交易提交内控合规部门备案的主体是():

A.交易发起部门

B.交易的有权审批人

C.交易的业务审查部门

D.交易合同的履行部门


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  • 第1题:

    关联交易审批的流程主要包括以下环节():

    A.交易对手识别

    B.内控合规部门审查

    C.有权审批人审批交易

    D.交易备案


    正确答案:ABC

  • 第2题:

    交易发起部门将关联交易向内控合规部门备案时,应当包括如下内容():

    A.交易各方的关联关系和关联方基本情况

    B.交易的定价政策及定价依据

    C.交易成交价格及结算方式

    D.关联方在交易中所占权益的性质和比重


    正确答案:ABCD

  • 第3题:

    下列关于重大内部交易备案,说法正确的是():

    A.交易双方均需进行备案报告

    B.向总行内控与法律合规部备案

    C.分支机构的交易发起部门,应在交易审批后10个工作日内备案

    D.总行的交易发起部门,应在交易审批后5个工作日内备案


    正确答案:ABCD

  • 第4题:

    根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》,同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查():

    A.交易发起部门有权直接审批

    B.与关联自然人交易金额在30万元以下,与关联法人交易金额在我行最近一期经审计净资产的 0.5%以下

    C.交易属我行日常业务,且按一般商业条款进行

    D.交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会


    正确答案:ABCD

  • 第5题:

    关于关联交易审查,下列说法正确的是():

    A.交易对手是关联方的,该交易即属于关联交易,交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查

    B.所有的关联交易均需提交审查

    C.关联交易由风险管理部门进行审查

    D.依交易有权审批机构不同,交易发起部门提交审查的流程也不相同


    正确答案:AD