个人储蓄存款受理审核环节的主要风险点包括：()A.客户识别B.身份证件核对C.现金清点与查验D.假币、变造币的收缴E.客户账户信息、密码安全管理F.柜员柜面管理G.柜外、离柜办理业务H.批量开户

题目

个人储蓄存款受理审核环节的主要风险点包括：()

A.客户识别

B.身份证件核对

C.现金清点与查验

D.假币、变造币的收缴

E.客户账户信息、密码安全管理

F.柜员柜面管理

G.柜外、离柜办理业务

H.批量开户

相似考题

1.以下( )属于现金存取款业务的风险点。A．未能识别收取假币B．为审核客户身份办理存取款业务C．离岗后钱箱未加锁D．未及时取消柜员的业务权限E．使用内部凭证办理开户单位资金支付业务

2.核对客户真实身份,主要是核对()A.审核客户提供的身份证件或者其他身份证明文件是否合法、真实、有效B.审核客户提供的身份证件或者其他身份证明文件的种类是否完整、齐全C.核对客户本人与证件上载明的客户身份一致D.核对客户的家庭住址、家庭成员的信息，掌握其资产、收入等状况

3.营业机构作业基本职责有()A、客户身份识别B、业务受理审核C、上传影像质量审核D、现金清点复核

4.以下哪些属于现金存取款业务的风险点?( )A．未能识别收取假币B．未审核客户身份办理存取款业务C．离岗后钱箱未加锁D．未及时取消柜员的业务权限E．使用内部凭证办理开户单位资金支付业务

更多“个人储蓄存款受理审核环节的主要风险点包括:()A.客户识别B.身份证件核对C.现金清点与查验D.假币、 ”相关问题

  • 第1题：

    以下哪些属于现金存取款业务的风险点?( )

    A．未能识别收取假币

    B．为审核客户身份办理存取款业务

    C．离岗后钱箱未加锁

    D．未及时取消柜员的业务权限

    E．使用内部凭证办理开户单位资金支付业务


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    以下哪些属于现金存取款业务的风险点?( )

    A．未能识别收取假币

    B．朱审核客户身份办理存取款业务

    C．离岗后钱箱未加锁

    D．未及时取消柜员的业务权限

    E．使用内部凭证办理开户单位资金支付业务


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    在贷款受理与调查环节，通过（　）制度，可以有效鉴别个人客户身份，防范个人贷款风险。

    A.严格审核
    B.深入调查
    C.相关人员关系调查
    D.面谈

    答案：D
    解析：
    在贷款受理与调查环节，通过面谈制度，可以有效鉴别个人客户身份，了解借款的真实用途，调查借款人的信用状况和还款能力，从而有效防范个人贷款风险。

  • 第4题：

    在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A．验证 B．审单 C．查验资金 D．查验证件


    正确答案：A
    【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。

  • 第5题：

    在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行 凍。
    A.验证 B.审单
    C.查验资金 D.查验证件


    答案：A
    解析：
    答案为A?在委托受理阶段，证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人 身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查c经审查 符合要求后，才能接受委托。验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进 行核实。

相关内容