从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次()A.立法机关制定的专门反洗钱法律B.由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规C.由相关协会出台的相关规定和办法D.金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引

题目

从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次()

A.立法机关制定的专门反洗钱法律

B.由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规

C.由相关协会出台的相关规定和办法

D.金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引

相似考题

1.我国反洗钱法律制度比较齐全,包括()。A.反洗钱法律B.行政法规C.部门规章制度D.司法解释

2.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的______和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______以及由证券监管部门和相关部门制定的______。( )A．行政法规；国家法律；部门规章B．国家法律；行政法规；部门规章C．国家法律；部门规章；行政法规D．部门规章；国家法律；行政法规

3.我国应构建怎样的反洗钱法律体系?()A.法律层面上的，主要包括完善中国的反洗钱刑事立法和制定专门的反洗钱法B.根据相关法律由国务院颁布反洗钱方面的行政法规C.由人民银行、证监会、保监会等有关部门制定有关反洗钱的政策指引，完善与洗钱有关的金融规章制度

4.按照《反洗钱法》规定,人民银行反洗钱监督管理职责有()。A.组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，在职责范围内调查可疑交易活动B.制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章C.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况D.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

参考答案和解析
正确答案：ABD
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  • 第1题：

    ()组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

    A、国务院反洗钱行政主管部门

    B、反洗钱局

    C、中国反洗钱监测分析中心

    D、银监会


    参考答案：A

  • 第2题：

    涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（ ），由国务院制定并颁布的（ ）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（ ）。

    A．行政法规 国家法律 部门规章

    B．国家法律 行政法规 部门规章

    C．国家法律 部门规章 行政法规

    D．部门规章 国家法律 行政法规


    正确答案：B
    涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律；第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。

  • 第3题：

    反洗钱法律制度从形式渊源的角度来看,一般包括四个层次()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第4题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，中国人民银行承担的反洗钱职责是：

    A.组织、协调全国的反洗钱工作

    B.负责反洗钱的资金监测

    C.制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    D.在职责范围内调查可疑交易活动

    E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    下列关于英国反洗钱的法律体系的说法，正确的有：

    A.第一层次是指由英国议会制定的单行法律

    B.第二层次是由财政部根据法律的授权制定的《反洗钱条例》

    C.第三层次是金融监管机构和自律组织制定的指引、准则

    D.《1986年毒品贩运犯罪法》、《1988年刑法》、《1989年预防恐怖主义法令》和《1990年刑法》属于由英国议会制定的单行法律

    E.《2002年犯罪收益法》、《2000年反恐法》、《2001年反恐法》属于由英国议会制定的单行法律


    正确答案：ABCDE

  • 第6题：

    反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第7题：

    对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：

    A.参与制定金融机构反洗钱规章

    B.制定金融机构反洗钱规章

    C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案：D

  • 第8题：

    涉及证券市场的法律、法规的三个层次是（ ）

    A．由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

    B．由国务院制定并颁布的行政法规

    C．由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

    D．由证券行业协会制定的部门规章


    正确答案：ABC

  • 第9题：

    从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次（）

    • A、立法机关制定的专门反洗钱法律
    • B、由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规
    • C、由相关协会出台的相关规定和办法
    • D、金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    我国反洗钱法律制度体系包括反洗钱法律、行政法规、部门规章和规范性文件。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    多选题
    有关下列反洗钱法律制度的说法正确的有（）
    A

    美国的《1986年控制洗钱法》、《1992年反洗钱法》、《1994年禁止洗钱法》和英国的《1993年反洗钱条例》都是立法机关制定的专门的反洗钱法律

    B

    我国的《反洗钱法》是立法机关制定的专门的反洗钱法律

    C

    澳大利亚的《1999年金融交易报告规则》是由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规

    D

    加拿大金融监管机构发布的《防止和发现洗钱行为指引》和中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》是由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规

    E

    中国人民银行发布的《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》是由金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）
    A

    国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。

    B

    国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

    C

    国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

    D

    国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    从形式渊源的角度看,反洗法律制度一般不包括()

    A、立法机关指定的专门反洗法律

    B、由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规

    C、由相关协会出台的规定和办法

    D、金融监管部门指定的规章或者具有法律效力的反洗规章或政策指引


    参考答案：C

  • 第14题：

    从形式渊源的角度来看,反洗钱法律制度一般包括哪三个层次?


    答案：(1)第一个层次是立法机关制定的专门反洗钱法律;(2)第二个层次是由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规;(3)第三个层次是由金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引。

  • 第15题：

    关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？

    A.国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。

    B.国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

    C.国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

    D.国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。


    正确答案：C

  • 第16题：

    有关下列反洗钱法律制度的说法正确的有：

    A.美国的《1986年控制洗钱法》、《1992年反洗钱法》、《1994年禁止洗钱法》和英国的《1993年反洗钱条例》都是立法机关制定的专门的反洗钱法律

    B.我国的《反洗钱法》是立法机关制定的专门的反洗钱法律

    C.澳大利亚的《1999年金融交易报告规则》是由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规

    D.加拿大金融监管机构发布的《防止和发现洗钱行为指引》和中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》是由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规

    E.中国人民银行发布的《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》是由金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引


    正确答案：BCE

  • 第17题：

    下列关于我国现行法律体系的说法，正确的有：

    A.我国现行法律体系包括反洗钱法律、反洗钱行政法规、反洗钱部门规章三个层次

    B.我国的反洗钱相关法律主要有《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反洗钱法》

    C.我国现行的与反洗钱有关的行政法规主要包括《现金管理暂行条例》、《个人存款账户实名制规定》、《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》、《金融违法行为处罚办法》、《外汇管理条例》

    D.《金融机构反洗钱规定》和《外资金融机构管理条列实施细则》属于反洗钱行政法规范畴

    E.《人民币银行结算账户管理办法》、《证券登记结算管理办法》和《大额现金支付登记备案规定》属于反洗钱部门规章范畴


    正确答案：ABCE

  • 第18题：

    狭义的反洗钱内部控制的对象仅指:

    A.反洗钱法律法规所规定的义务主体。

    B.反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。

    C.反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。

    D.反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。


    正确答案：D

  • 第19题：

    国务院反洗钱行政主管部门根据（）授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作，依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。

    A.法律

    B.国务院

    C.行政法规

    D.规章


    正确答案：B

  • 第20题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于中国人民银行的反洗钱职责的是（ ）。

    A.指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测
    B.制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
    C.参与制定银行业金融机构反洗钱规章
    D.在职责范围内调查可疑交易活动
    E.对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    答案：A,B,D
    解析：
    除ABD三项外，中国人民银行的反洗钱职责还包括：①监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况；②接受单位和个人对洗钱活动的举报；③向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动；④向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况；⑤根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作；⑥法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。CE两项属于银监会的反洗钱职责。

  • 第21题：

    关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）

    • A、国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。
    • B、国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
    • C、国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
    • D、国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

    正确答案:C

  • 第22题：

    以下哪项不是监管部门出台的反洗钱规章？（）

    • A、《金融机构反洗钱规定》
    • B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
    • C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
    • D、《电子银行反洗钱管理办法》

    正确答案:D

  • 第23题：

    判断题
    反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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