已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（ ）。A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的B.因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职C.因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的D.因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人

题目

已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（ ）。

A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的

B.因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职

C.因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的

D.因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的

相似考题

1.金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格被依法撤销、取消以及失效的,监管机构应当在任职资格监管信息系统中()其任职资格。A、注销B、吊销C、撤销D、取消

2.金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到（ ）次以上,则不符合金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格条件。A.1B.2C.3D.5

3.董事（理事）和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的，任职资格失效。此题为判断题(对，错)。

4.依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，_____重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。（）A.无须B.可以C.应当D.以上都不是

参考答案和解析
正确答案：BCD
更多“已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,该人员任职资格失效,金 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定（ ）。

    A.本人或其配偶虽已偿还所有逾期债务，但曾有数额较大的逾期债务记录

    B.指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的

    C.被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的

    D.有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    申请中资商业银行董事和高级管理人员任职资格时，应熟知拟任职机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的机构或者个人，中国保监会不予受理或者不予核准任职资格申请，并在1年内不再受理对该拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格申请。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到（）次以上，则不符合金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格条件。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第5题：

    董事（理事）和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的，任职资格失效。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料（）.

    • A、董事、监事和高级管理人员任职资格申请表
    • B、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人履历材料
    • C、拟任职的董事、监事和高级管理人员最近3年无重大违法违规记录的声明
    • D、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人信用报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    农村合作银行法人机构开业核准拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料包括（）。

    • A、任职资格申请表
    • B、其他董事拟任人综合鉴定和离任审计报告
    • C、集体承诺书
    • D、驾驶证

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料（）.
    A

    董事、监事和高级管理人员任职资格申请表

    B

    拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人履历材料

    C

    拟任职的董事、监事和高级管理人员最近3年无重大违法违规记录的声明

    D

    拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人信用报告


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
    A

    董事

    B

    独立董事

    C

    监事

    D

    营业部负责人


    正确答案： C,B
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第36条的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  • 第10题：

    多选题
    金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定（）。
    A

    本人或其配偶虽已偿还所有逾期债务，但曾有数额较大的逾期债务记录

    B

    指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的

    C

    被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的

    D

    有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    拟任人有下列情形之一的，不得担任合作金融机构理事（董事）和高级管理人员（）
    A

    对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重，被有关行政机关依法处理

    B

    在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则的行为

    C

    被金融监管机构取消终身的理事（董事）和高级管理人员任职资格，或累计2次被取消理事（董事）和高级管理人员任职资格

    D

    累计3次被金融监管机构行政处罚

    E

    与拟担任的理事（董事）或高级管理人员职责存在明显利益冲突


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》，下列选项中不适用办法的是（ ）。

    A.中资商业银行监事长的任职资格管理
    B.外资金融机构驻华代表机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
    C.农村信用合作联社的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
    D.金融资产管公司的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理

    答案：A
    解析：
    2013年，银监会发布了《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》，对董事(理事)和高级管理人员任职资格条件、任职资格审查与核准、任职资格终止、金融机构的管理责任、监管机构的持续监管、法律责任等做出详细规定。

  • 第14题：

    董事（理事）和高级管理人员任职资格申请由法人机构提交。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    理事（董事）和高级管理人员任期届满，被重新选举或聘任为理事（董事）和高级管理人员的，可不需重新进行任职资格审核。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    拟任人现任或曾任金融机构理事长、副理事长、董事长、副董事长和高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，无须提交该拟任人的离任审计报告。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    拟任人现任或曾任金融机构董事长（理事长）、副董事长（副理事长）和高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应提交该拟任人的（）报告。

    • A、申请
    • B、离任审计
    • C、经营
    • D、重大关联交易

    正确答案:B

  • 第19题：

    董事（理事）和高级管理人员任职资格许可事项，拟任人应在决定机关核准任职资格之日起（）内到任。未在规定的期限内到任的，行政许可决定文件失效。

    • A、3个月内到任
    • B、6个月内到任
    • C、1个月内到任
    • D、2个月内到任

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    拟任人现任或曾任金融机构董事长（理事长）、副董事长（副理事长）和高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应提交该拟任人的（）报告。
    A

    申请

    B

    离任审计

    C

    经营

    D

    重大关联交易


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    董事（理事）和高级管理人员停止担任职务的时间持续半年以上的，任职资格失效。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（）。
    A

    监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的

    B

    因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的

    C

    因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的

    D

    因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    拟任人现任或曾任金融机构理事长、副理事长、董事长、副董事长和高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，无须提交该拟任人的离任审计报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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