在案防工作方面，银行业金融机构应当建立（ ）。A.制度后评价体系B.内部管理制度C.信息科技系统D.绩效考核和激励约束机制

题目

在案防工作方面，银行业金融机构应当建立（ ）。

A.制度后评价体系

B.内部管理制度

C.信息科技系统

D.绩效考核和激励约束机制

相似考题

1.银行业金融机构应当建立健全()制度,规范内部交易,防止风险传染。A.风险防控B.风险隔离C.岗位分离D.内部控制

2.投资银行业务内部控制的具体内容包括( )．A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度B．建立科学的发行人质量评价体系C．强化风险责任制D．建立严密的内核工作规则与程序

3.投资银行业务内部控制总体要求包括( )．A．建立严密的内核工作规则与程序B．强化风险责任制C．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度D．建立科学的发行人质量评价体系

4.商业银行应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定()的业务制度和管理制度,并定期进行评估。A.合理B.全面C.系统D.规范

参考答案和解析
正确答案：ABCD
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  • 第1题：

    银行业金融机构内部审计职能部门应当定期对银行业消费者权益保护工作（）及（）进行独立的审查和评价。

    A.投入资源

    B.总结报告

    C.制度建设

    D.执行情况


    参考答案：C, D

  • 第2题：

    银行业金融机构案件处置三项制度包括()

    A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B.《银行业金融机构案防工作办法》

    C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    参考答案：ACD

  • 第3题：

    银行业金融机构应当建立并完善()制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。

    A.统一授信、统一授权

    B.分级授信、分级授权

    C.分级授信、统一授权

    D.统一授信、分级授权


    正确答案：D

  • 第4题：

    银行业金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系，包括但不局限于如下内容：

    A.银行业消费者权益保护工作组织架构、运行机制、内部控制体系

    B.银行业产品和服务的信息披露规定

    C.银行业消费者投诉受理流程及处理程序

    D.银行业消费者金融知识宣传教育框架安排

    E.银行业消费者权益保护工作报告体系、监督考评制度、重大突发事件应急预案


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    银行业金融机构在案件处置工作中不包括下列哪一项内容

    A.案件调查

    B.案件审结

    C.案件评价

    D.案件信息报送及登记


    正确答案：C

  • 第6题：

    银行业金融机构应当对信息科技外包服务建立质量监控指标，常见指标包括（ ）。

    A.信息系统可用率

    B.设备开机率

    C.故障解决率

    D.服务的次数


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    根据《银行业金融机构全面风险管理指引》的规定，商业银行在信息安全管理体系方面应（）。


    A.建立合理的信息安全管理组织架构及制度体系

    B.信息安全管理体系完整，信息安全管理策略覆盖全面

    C.电子银行信息安全管理体系完整

    D.建立信息安全标准和评估体系

    E.保证信息科技管理是否符合国家法律法规准则和监管要求

    答案：A,B,C
    解析：
    在信息安全管理体系方面，商业银行应： (1)建立合理安全管理组织架构及制度体系。
    (2)信息安全管理体系完整，信息安全管理策略覆盖全面。
    (3)电子银行信息安全管理体系完整。

  • 第8题：

    银行金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系不包括（ ）。

    A.银行业消费者权益保护工作组织架构和运行机制
    B.银行业消费者权益保护工作内部控制体系
    C.银行业消费者权益保护工作外部控制体系
    D.银行业消费者权益保护工作报告体系

    答案：C
    解析：
    银 行金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系包括：银行业消费者权益保护工作组织架构和运行机制；银行业消费者权益保护工作内部控制体系；银 行业产品和服务的信息披露规定；银行业消费者投诉受理流程及处理程序；银行业消费者金融知识宣传教育框架安排；银行业消费者权益保护工作报告体系；银行业 消费者权益保护工作进度考评制度；银行业消费者权益保护工作重大突发事件应急预案
    考点
    我国银行业消费者权益保护概况

  • 第9题：

    信息科技管理委员会不需要建立建立内部科技管理制度的编制、审批、修订、废除等工作机制。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（）。
    A

    在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决

    B

    年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决

    C

    应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面

    D

    应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在案防工作方面，银行业金融机构应当建立（）。
    A

    制度后评价体系

    B

    内部管理制度

    C

    信息科技系统

    D

    绩效考核和激励约束机制


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构应当对下列哪些情况进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。()

    A.整体案防工作情况

    B.案防管理体系运行情况

    C.内部检查发现问题整改情况

    D.外部检查发现问题整改情况


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    投资银行业务内部控制具体内容包括（ ）。

    A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

    B．高级管理人员的学历较高

    C．建立科学的发行人质量评价体系

    D．强化风险责任制


    正确答案：ACD
    投资银行业务内部控制具体内容包括4个方面：(1)建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度；(2)建立科学的发行人质量评价体系；(3)强化风险责任制；(4)建立严密的内核工作规则与程序。

  • 第15题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指

    A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    金融机构应建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度相适应的：

    A.风险管理制度

    B.内部控制制度

    C.业务处理系统

    D.信息传递渠道


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    关于国务院银行业监督管理机构的监督管理职责，下列表述正确的是（ ）。

    A.应当依照法律、行政法规制定银行业金融机构审慎经营规则

    B.应当建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况

    C.应当对银行业金融机构实行并表监督管理

    D.应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    银行业金融机构信息科技外包管理执行团队的职责包括（ ）。

    A.实施信息外包战略

    B.对外包风险进行识别、评估与风险提示

    C.制定信息科技外包管理制度

    D.执行供应商准入、评价、退出管理


    正确答案：ACD

  • 第19题：

    银保监会已构建信息科技非现场监管体系，并以银行业金融机构信息科技（）报表作为风险信息采集、识别和监测的主要手段，全面收集银行业金融机构重点信息科技风险领域数据。

    A.监管评级
    B.非现场监管
    C.持续监管
    D.现场检查

    答案：B
    解析：
    银保监会已构建信息科技非现场监管体系，并以银行业金融机构信息科技非现场监管报表作为风险信息采集、识别和监测的主要手段，全面收集银行业金融机构重点信息科技风险领域数据。

  • 第20题：

    银行业金融机构应当制定银行业消费者权益保护工作考核评价体系，并将（）纳入机构内部综合考核评价指标体系当中。


    正确答案:考评结果

  • 第21题：

    在案防工作方面，银行业金融机构应当建立（）。

    • A、制度后评价体系
    • B、内部管理制度
    • C、信息科技系统
    • D、绩效考核和激励约束机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件处臵工作规程》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    C

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    C

    银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件处置工作规程》


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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