银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与___相一致。A.法律B.法规C.准则D.规则

题目

银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与___相一致。

A.法律

B.法规

C.准则

D.规则


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  • 第1题:

    下列关于合规管理的说法中,错误的是( )。

    A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
    C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
    D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

    答案:D
    解析:
    合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第2题:

    关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定,下列说法不正确的是(  )。

    A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
    B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    C.《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
    D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

    答案:A
    解析:
    中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第3条规定:“本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”

  • 第3题:

    《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。

    • A、法律
    • B、法规
    • C、规则
    • D、准则

    正确答案:A,C,D

  • 第4题:

    合规的定义是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。()


    正确答案:正确

  • 第5题:

    银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么?


    正确答案: 答:合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
    合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第6题:

    银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责()的部门、团队或岗位。


    正确答案:合规管理职能

  • 第7题:

    问答题
    问:《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么?

    正确答案: 答案:指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    解析: 暂无解析

  • 第8题:

    单选题
    下列关于合规管理的说法,不正确的是(  )。
    A

    合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B

    商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

    C

    商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

    D

    商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险


    正确答案: C
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    下列关于合规管理的说法,不正确的是(  )。
    A

    合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B

    商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

    C

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离

    D

    商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险


    正确答案: B
    解析:

  • 第10题:

    多选题
    银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。
    A

    法律

    B

    法规

    C

    准则

    D

    规则


    正确答案: A,C,D
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    判断题
    所谓合规是指使商业银行的经营活动与风险管理规定相一致。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    关于合规管理,下列表述不正确的是()。
    A

    合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B

    合规管理是商业银行最重要的风险管理活动

    C

    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

    D

    商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营


    正确答案: C
    解析: 合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。

  • 第13题:

    下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。

    A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
    C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
    D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

    答案:D
    解析:
    合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第14题:

    问:《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么?


    正确答案: 答案:指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第15题:

    《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。

    • A、法律
    • B、规则和准则
    • C、法律和规则
    • D、法律、规则和准则

    正确答案:D

  • 第16题:

    银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。

    • A、法律
    • B、法规
    • C、准则
    • D、规则

    正确答案:A,C,D

  • 第17题:

    所谓合规是指使商业银行的经营活动与风险管理规定相一致。


    正确答案:错误

  • 第18题:

    单选题
    《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。
    A

    法律

    B

    规则和准则

    C

    法律和规则

    D

    法律、规则和准则


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第19题:

    单选题
    下列对合规风险管理描述不正确的是()。
    A

    合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

    B

    合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

    C

    合规管理应具备相对的独立性,必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。

    D

    合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    单选题
    ()是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
    A

    合规

    B

    合规风险

    C

    合规管理

    D

    法律风险


    正确答案: B
    解析:

  • 第21题:

    多选题
    《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。
    A

    法律

    B

    法规

    C

    规则

    D

    准则


    正确答案: D,A
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    (   )是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致。
    A

    合规

    B

    合规风险

    C

    合规管理

    D

    合规部门


    正确答案: B
    解析:

  • 第23题:

    问答题
    银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么?

    正确答案: 答:合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
    合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    解析: 暂无解析