金融机构分析、识别通过交易监测标准筛选出的交易后，认为不作为可疑交易报告的，应当记录().A.分析排除的合理理由B.报告具体内容C.分析人员名字D.审核意见

题目

金融机构分析、识别通过交易监测标准筛选出的交易后，认为不作为可疑交易报告的，应当记录().

A.分析排除的合理理由

B.报告具体内容

C.分析人员名字

D.审核意见

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1.除符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一、十二、十三条规定的情形向反洗钱监测分析中心提交报告外,金融机构及其工作人员发现其他交易的哪些情况有异常,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告?

2.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,不作为可疑交易报告的,可直接排除,无需记录分析排除的合理理由。()此题为判断题(对，错)。

3.按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构应当对通过交易检测标准筛选出的交易进行人工分析，确认可疑交易的，应当在可疑交易报告李有忠完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()

4.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版),下列说法错误的是()A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程B.监控数据经确认不作为可疑交易报告的,可以不记录分析排除的合理理由C.确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程D.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按前款规定提交可疑交易报告

更多“金融机构分析、识别通过交易监测标准筛选出的交易后,认为不作为可疑交易报告的,应当记录().A. ”相关问题

  • 第1题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过()向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告?


    答案：金融机构总部或者由总部指定的一个机构

  • 第2题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第3题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,金融机构应当通过金融机构总部或者由总部指定的一个机构向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第4题：

    金融机构在利用技术手段筛选出《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条、第十二条、第十三条所列举的异常交易后,在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告前,无须(还应当)再审查交易背景、交易目的、交易性质,()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第5题：

    金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行()分析、识别,并记录分析过程。

    A.人工

    B.电脑

    C.自动


    参考答案：A

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