对于一、二类高风险客户,要确保在分类结果确认或审批后()工作日内填妥相应尽职调查表完成增强尽职调查工作。A.2个B.5个C.10个D.30个

题目
对于一、二类高风险客户,要确保在分类结果确认或审批后()工作日内填妥相应尽职调查表完成增强尽职调查工作。

A.2个

B.5个

C.10个

D.30个

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1.在进行信用卡销户取现或者销户转账时,对于()类客户,应进行增强性尽职调查。具体参照柜面行内汇款业务。A.禁止类B.低风险C.中风险D.高风险

2.根据中国银监会《固定资产贷款管理暂行办法》，下面关于尽职调查的说法错误的是()A.尽职调查应形成书面报告B.尽职调查的主要内容包括借款人及项目发起人等相关关系人的情况、贷款项目的情况、贷款担保情况等C.尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的真实性、完整性和有效性D.贷款人应规范审批流程，明确贷款审批权限，确保尽职调查人员按照授权独立审批贷款

3.对于经过评估后决定不调整为高风险的客户,可以不需要留存包括尽职调查和反映评估决策过程的有关工作记录()此题为判断题(对，错)。

4.对客户开展加强型尽职调查,应填写《客户尽职调查表》。()此题为判断题(对，错)。

更多“对于一、二类高风险客户,要确保在分类结果确认或审批后()工作日内填妥相应尽职调查表完成增强尽职调查工作。 ”相关问题

  • 第1题：

    客户拒绝金融机构开展客户尽职调查工作,可直接确定为高风险()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第2题：

    分行“三三三”工作法中高风险客户风险管控环节包括()

    A、高风险客户库建立

    B、高风险客户持续监测

    C、高风险客户尽职调查

    D、高风险客户风险控制


    答案：ABD

  • 第3题：

    下列哪些是尽职调查报告的作用?()

    A、尽职调查报告有利于收集、整理客户的有关资料，对客户进行系统的了解和认识。

    B、尽职调查报告有利于对客户的现实状况做出正确的判断。

    C、尽职调查报告可以作为中后台审批部门判断业务风险的有利依据。

    D、尽职调查报告有利于增强银企合作关系。


    本题答案：A, B, C

  • 第4题：

    经办人员如遇高风险客户办理相关业务,经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则,了解客户的交易目的和背景情况,完成尽职调查业务界面中()栏位填写

    A、财产和资金来源情况

    B、尽职调查方式

    C、尽职调查结果

    D、尽职调查时间


    答案：ABC

  • 第5题：

    进行客户尽职调查及风险评估，对于投资性产品,各分支行客户代表或经理应该：

    A.对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解

    B.通过评估程序了解其对投资产品的认识,风险偏好,风险承受力等

    C.确保客户能满足相关产品的客户适当性要求

    D.尽职调查和风险评估完成后，向客户推介相关代客境外理财产品


    正确答案：ABCD

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