反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()

题目

反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()

相似考题

1.反洗钱内部审核是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。()此题为判断题(对，错)。

2.反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题、防范合规风险的有效手段和重要保障措施之一。()此题为判断题(对，错)。

3.反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()

4.反洗钱部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防合规风险 的有效手段和保障措施()此题为判断题(对，错)。

更多“反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。( ”相关问题

  • 第1题：

    我行反洗钱工作的目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的反洗钱合规风险管理框架，实现对洗钱风险的有效()，防范和控制反洗钱合规风险。

    A.识别

    B.评估

    C.检测

    D.控制和报告


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()

    A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配

    B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配

    C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源

    D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源


    正确答案：C

  • 第3题：

    《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》(银发(2012)178号)对以下哪些方面进行了规定()

    A.强调反洗钱是金融机构全员性义务

    B.金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题

    C.完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动

    D.要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，正确处理金融业务发展与合规的关系


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责?()

    A.领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险

    B.按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件

    C.指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责

    D.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项


    正确答案：AB

  • 第5题：

    反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

相关内容