客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括()A.姓名或者名称B.身份证件或者身份证明文件种类C.身份证件号码D.注册资本E.法定代表人

题目

客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括()

A.姓名或者名称

B.身份证件或者身份证明文件种类

C.身份证件号码

D.注册资本

E.法定代表人

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1.在反洗钱环节出现以下哪几种情形,应对客户进行重新识别()A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户的行业或交易情况出现异常的C、客户姓名或者名称与国务院有关部门，机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

2.客户要求变更有关信息的应重新识别客户身份有关信息包括以下哪些方面?()A.或者名称B.件或者明文件种类C.件D.注册资本E.法定代表人

3.出现以下哪些情形时,应及时重新识别客户。()A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的C、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

4.对于客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人时,由()部门负责重新识别客户工作。A、业管B、销售C、业管、销售D、监察

更多“客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括()A.姓名或者名称B.身份证件或者身 ”相关问题

  • 第1题：

    客户要求变更姓名或者名称、身份证件或身份证明文件种类、身份证件号码时,金融机构不必重新识别客户。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第2题：

    客户在业务存续期间要求变更有关信息的,证券期货业机构应重新识别客户身份,有关信息包括()

    A、身份证号码

    B、身份证件或者身份证明文件种类

    C、注册资本

    D、姓名或名称


    答案：ABCD

  • 第3题：

    客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括以下哪些方面?

    A、姓名或者名称

    B、身份证件或者身份证明文件种类

    C、身份证件号码

    D、注册资本

    E、法定代表人


    答案：ABCDE

  • 第4题：

    出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:()

    A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

    B、客户行为或者交易情况出现异常的

    C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

    D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    E、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的


    参考答案：ABCDE

  • 第5题：

    客户身份重新识别的条件是:()

    A、客户要求变更姓名或名称

    B、客户要求变更身份证件种类

    C、客户要求变更身份证件号码

    D、客户要求变更法定代表人


    参考答案：ABCD

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