金融机构在识别境外单位客户时有效身份证件包括()A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件B.董事会或董事、主要股东及有权人士授权委托书，能够证明授权人有权授权的文件C.授权人的有效身份证明文件D.代理人有效身份证明文件

题目

金融机构在识别境外单位客户时有效身份证件包括()

A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件

B.董事会或董事、主要股东及有权人士授权委托书，能够证明授权人有权授权的文件

C.授权人的有效身份证明文件

D.代理人有效身份证明文件

相似考题

1.为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看的客户文件包括:经过公证的境外有效商业注册登记证明文件、其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件、董事会或、董事主要股东及有权人士的授权委托书、能够证明授权人有权授权的文件。()此题为判断题(对，错)。

2.当在本机构已开立账户的客户向境外汇出资金金额达到单笔人民币1万元或者等值1000美元以上时，金融机构应按《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》完整的登记相关汇款交易信息。对于所登记的汇款人信息，金融机构应通过()等合理途径进行核实。A.核对客户有效身份证件B.查看已留存的客户有效身份证件C.留存客户的其他身份证明文件D.进行联网核查

3.银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括：()A.充分收集有关境外金融机构的信息B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健会性和有效性D.以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责

4.为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看的客户文件包括:经过公正的境外有效商业注册登记证明文件、其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件、董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书、能够证明授权人有授权的文件。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
参考答案：ABCD
更多“金融机构在识别境外单位客户时有效身份证件包括()A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件B ”相关问题

  • 第1题：

    以下是建立和实施客户身份识别制度规定的是( )

    A.对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记

    B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

    C.在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

    D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有()。

    A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

    B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

    C、在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份

    D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业 务关系时，应查看客户哪些身份证明文件?

    A. 经过公证的境外有效商业注册登记证明文件

    B. 其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其 机构开立的文件

    C. 董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书

    D. 能够证明授权人有权授权的文件


    答案：ABCD

  • 第4题：

    为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时应查看客户哪些明文件?()

    A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件

    B.其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件

    C.董事会或董事、主要股东及有权人事的授权委托书

    D.能够证明授权人有权授权的文件


    答案：ABCD

  • 第5题：

    金融机构识别客户身份时以下说法哪些正确。()

    A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

    B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

    C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

    D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


    参考答案：ABCD

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