金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时，以下哪个行为是正确的A.金融机构应等到上报年度报表时才报告向中国人民银行或其当地分地机构上报B.金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构，而不必等到上报年度报表时才报告C.年度结束后5个工作日内报告D.年度结束后10个工作日内报告金融机构总部

题目

金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时，以下哪个行为是正确的

A.金融机构应等到上报年度报表时才报告向中国人民银行或其当地分地机构上报

B.金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构，而不必等到上报年度报表时才报告

C.年度结束后5个工作日内报告

D.年度结束后10个工作日内报告金融机构总部

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1.银行“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时()。A.银行应等到上报年度报表时才向中国人民银行上报B.银行应及时将更新情况报告中国人民银行，而不必等到上报年度报表时才报告C.年度结束后5个工作日内报告D.年度结束后10个工作日内报告银行总部

2.下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的,金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构()。A、反洗钱内部控制度建设、反洗钱工作机构和岗位设立情况B、协助司法部门查询情况C、反洗钱宣传培训情况D、反洗钱年度内部审计情况

3.以下关于反洗钱的说法正确的是( )。A．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录D．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

4.金融机构“反洗钱部控制制度”发生变化时以下哪个行为是正确的()A.金融机构应等到上报年度报表时才向中国人民银行或其当地分支机构上报B.金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构而不必等到上报年度报表时才报告C.年度结束后5个工作日报告D.年度结束后10个工作日报告金融机构总部

更多“金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时,以下哪个行为是正确的A.金融机构应等到上报 ”相关问题

  • 第1题：

    以下说法错误的是:

    A.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

    B.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。

    C.金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

    D.金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。


    正确答案：B

  • 第2题：

    以下关于反洗钱的说法，正确的有（ ）。

    A．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

    C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录

    D．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    E．金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案：ABDE
    《反洗钱法》第十九条规定，金融机构破产和解散时，应当将客户身份 资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构，而不应销毁，故C选项错误。ABD选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可疑交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。E项中开展反洗钱培训和宣传工作也属于金融机构反洗钱义务。故选ABDE。

  • 第3题：

    以下关于反洗钱的说法，正确的有( )。

    A．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
    C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录
    D．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    E．金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    答案：A,B,D,E
    解析：
    ABDE《反洗钱法》第十九条规定，金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构，而不应销毁，故C选项错误。ABD选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可疑交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。E项中开展反洗钱培训和宣传工作也属于金融机构反洗钱义务。故选ABDE。

  • 第4题：

    中国人民银行分支机构在收集到金融机构反洗钱非现场监管信息后,应按照所规定的下列报表格式逐级上报。()

    A、金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

    B、金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表

    C、金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表

    D、金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表

    E、金融机构客户身份识别情况统计表


    参考答案：ABCDE

  • 第5题：

    以下关于反洗钱的说法，正确的有（　　）。

    A.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
    C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录
    D.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    E.金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    答案：A,B,D,E
    解析：
    《反洗钱法》第19条规定，金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构，而不应销毁，故C选项错误。A、B、D选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可疑交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。E项中开展反洗钱培训和宣传工作也属于金融机构反洗钱义务。故选ABDE。

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