实施预防、监控洗钱的行为必须以()为核心主体，通过金融机构监测并报告异常资金流动，发现并控制犯罪资金。A、中国人民银行B、金融机构C、银监会D、公安机关

题目

实施预防、监控洗钱的行为必须以()为核心主体，通过金融机构监测并报告异常资金流动，发现并控制犯罪资金。

A、中国人民银行

B、金融机构

C、银监会

D、公安机关

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1.除符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一、十二、十三条规定的情形向反洗钱监测分析中心提交报告外,金融机构及其工作人员发现其他交易的哪些情况有异常,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告?

2.贷后监控是指( )，对所有可能影响还款的因素进行持续监测，及时发现授信主体的潜在风险，并形成书面报告。A.授信实施后B.授信实施前C.授信实施中D.贷款发放后

3.实施预防、监控洗钱的行为必须以金融机构为核心主体。此题为判断题(对，错)。

4.下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是

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  • 第1题：

    实施预防、监控洗钱的行为必须以银行业为核心主体

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，金融机构发现涉恐资金交易应只向中国反洗钱监测分析中心报告。判断对错


    正确答案：错

  • 第3题：

    下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

    A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
    B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
    C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
    D.以上都正确

    答案：B
    解析：
    选项AC属于投资合规性风险的主要管理措施。

  • 第4题：

    我国实施客户身份识别制度的目的，是为义务主体监测分析交易情况并发现和报告可疑交易、反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动和恐怖融资活动、司法机关打击洗钱及相关犯罪提供基础数据信息，以提高反洗钱工作的有效性。判断对错


    正确答案：对

  • 第5题：

    下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

    A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
    B.从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
    C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
    D.以上都不是

    答案：B
    解析：
    选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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