对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括()A、依法对被检举单位处以罚款B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处以罚款C、对负责人员予以纪律处分D、建议保险监督管理部门机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作

题目
对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括()

A、依法对被检举单位处以罚款

B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处以罚款

C、对负责人员予以纪律处分

D、建议保险监督管理部门机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作

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1.反洗三大预防措施中处于基础地位的是()A、大额和可疑交易数据报送B、客户身份识别C、客户身份资料和交易记录保存D、反洗监督检查

2.金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、( )等反洗钱义务。A、大额交易报告B、大额和可疑交易报告C、可疑交易报告

3.以下说法正确的是()A.银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份的各类信息、资料以及反映银行开展客户身份识别工作的各种记录和资料B.同一介质上保存有不同保存期限客户身份资料或记录的，应按最短期限保存C.银行未按规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款D.银行未按规定保存客户身份资料和交易记录的致使洗钱后果发生且情节特别严重的，可被责令停业整顿或吊销经营许可证。

4.符合以下哪些条件,反洗钱行政主管部门可能对金融机构的相关人员处20万元以上50万元以下罚款()A.未按照规定履行客户身份识别义务的B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D.违反保密规定,泄露有关信息的

更多“对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括() ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()

    A、未按照规定履行客户身份识别义务的

    B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

    D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    反洗钱三大预防措施中的基础是( )

    A、大额可疑交易数据报送

    B、客户身份识别

    C、客户身份资料和交易记录保存

    D、反洗钱监督检查


    参考答案：B

  • 第3题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()

    A.未按规定履行客户身份识别义务的

    B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

    C.违反保密规定，泄露有关信息的

    D.未按规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。()

    A.未按规定履行客户身份识别义务的

    B.未按规定保存客户身份资料和联系记录的

    C.违反保密规定，泄露有关信息的

    D.拒绝提供调查资料的


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    金融机构应当按照《中华人民共和国反洗钱》规定建立()制度。

    A、客户身份识别

    B、客户身份资料

    C、交易记录保存

    D、大额交易和可疑交易报告制度


    参考答案：BD

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