反洗钱义务的主要内容有( )。A．建立反洗钱内部控制制度B．建立客户身份识别制度C．开展反洗钱培训和宣传工作D．建立大额交易和可疑交易报告制度

题目

反洗钱义务的主要内容有( )。

A．建立反洗钱内部控制制度

B．建立客户身份识别制度

C．开展反洗钱培训和宣传工作

D．建立大额交易和可疑交易报告制度

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1.金融机构的反洗钱义务有（ ）。A．健全反洗钱内控制度B．建立客户身份识别制度C．建立客户身份资料和交易记录保持制度D．执行大额交易和可疑交易报告制定E．开展反洗钱培训和宣传工作

2.银行业金融机构的反洗钱义务包括（ ）。 A．建立和实施客户身份识别制度、 B．与国际反洗钱机构建立日常沟通制度 C．建立客户身份资料和交易记录保存制度 D．建立健全反洗钱内部控制制度 E．开展反洗钱培训和宣传工作

3.银行业金融机构的反洗钱义务包括（ ）。A．建立和实施客户身份识别制度B．与国际反洗钱机构建立日常沟通制度C．建立客户身份资料和交易记录保存制度D．建立健全反洗钱内部控制制度E．开展反洗钱培训和宣传工作

4.金融机构主要承担哪些反洗钱义务?()A.建立内部控制制度和组织机构B.建立客户身份识别制度C.建立客户身份资料和交易记录保存制度D.执行大额交易和可疑交易报告制度E.开展反洗钱培训和宣传工作

更多“反洗钱义务的主要内容有()。A.建立反洗钱内部控制制度B.建立客户身份识别制度C.开展反洗钱培训和 ”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构的反洗钱义务包括( )。

    A．建立和实施客户身份识别制度

    B．与国际反洗钱机构建立日常沟通制度

    C．建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D．建立健全反洗钱内部控制制度

    E．开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案：ACDE
    解析：金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①健全反洗钱内控制度。②建立客户身份识别制度。③按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。④按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第2题：

    证券公司的反洗钱义务包括（ ）。 A．建立反洗钱内部控制制度 B．设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C．建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度 D．开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P277。

  • 第3题：

    我国金融机构在反洗钱方面应尽的义务有（ ）。

    A.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    B.健全反洗钱内控制度
    C.建立客户身份识别制度
    D.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《中华人民共和国反洗钱法》规定；金融机构在反洗钱方面的义务主要有：(1)健全反洗钱内控制度。(2)建立客户身份识别制度。(3)按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。(4)按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。(5)按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第4题：

    金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。

    A、建立反洗钱内部控制制度

    B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

    D、开展反洗钱培训和宣传工作等


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    金融机构的反洗钱义务有( )。

    A．健全反洗钱内控制度

    B．建立客户身份识别制度

    C．建立客户身份资料和交易记录保持制度

    D．执行大额交易和可疑交易报告制定

    E．开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案：ABCDE

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