在开展操作风险与内部控制评估工作中,可以依据评审对象的不同,将各种方法结合使用,通常操作风险与内部控制自我评估运用的方法有( )。A.调查问卷法B.流程分析法C.情景模拟法D.引导会议法E.德尔菲法

题目

在开展操作风险与内部控制评估工作中,可以依据评审对象的不同,将各种方法结合使用,通常操作风险与内部控制自我评估运用的方法有( )。

A.调查问卷法

B.流程分析法

C.情景模拟法

D.引导会议法

E.德尔菲法


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更多“在开展操作风险与内部控制评估工作中,可以依据评审对象的不同,将各种方法结合使用,通常 ”相关问题
  • 第1题:

    在开展操作风险与内部控制评估工作的过程中,可以依据评审对象的不同,将各种方法结合使用。通常操作风险与内部控制自我评估运用的方法有:( )。

    A.引导会议法

    B.德尔菲法

    C.调查问卷法

    D.情景模拟法


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    银行一般采用定性方法和定量方法结合评估操作风险。定量分析主要基于对( )数据和外部数据的分析;定性分析则需要依靠有经验的专家对操作风险的( )和影响程度作出评估。

    A.内部操作风险损失,发生频率

    B.风险管理,发生环节

    C.内部控制,发生环节

    D.内部控制,发生时间


    正确答案:A

  • 第3题:

    操作风险与内部控制自我评估常用的方法不包括( )

    A.流程分析法

    B.德尔菲法

    c.引导会议法

    D.随机法

    D【解析】通常操作风险与内部控制自我评估运用的方法有:流程分析法、情景模拟法、引导会议法、德尔菲法以及调查问卷法等。故选D。


    正确答案:D
    D【解析】通常操作风险与内部控制自我评估运用的方法有:流程分析法、情景模拟法、引导会议法、德尔菲法以及调查问卷法等。故选D。

  • 第4题:

    在操作风险的自我评估的过程中,依据评审对象的不同,可采用的方法有()。

    A.流程分析法
    B.情景模拟法
    C.风险地图法
    D.调查问卷法
    E.损失分布法

    答案:A,B,D
    解析:
    在操作风险自我评估的过程中,可依据评审对象的不同.采用流程分析法、情景模拟法、引导会议法、调查问卷法等方法,并借助操作风险定义及损失事件分类、操作风险损失事件历史数据、各类业务检查报告等相关资料进行操作风险自我评估,故A、B、D项正确。C、E项均为操作风险的评估方法。

  • 第5题:

    操作风险评估通常从()两个角度开展。

    A:制度设计和内部控制
    B:业务管理和风险管理
    C:内部评估和外部评估
    D:风险预测和风险控制

    答案:B
    解析:
    操作风险评估通常从业务管理和风险管理两个角度开展。

  • 第6题:

    企业应当结合()结果,通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法,运用相应的控制措施,将风险控制在可承受度之内。

    • A、风险评估
    • B、风险辨识
    • C、风险分析
    • D、风险评价

    正确答案:A

  • 第7题:

    商业银行对操作风险进行管理的方法有()。

    • A、评估操作风险和内部控制
    • B、损失事件的报告
    • C、新产品和新业务的风险评估
    • D、内部控制的测试

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题:

    风险与控制自我评估(RCSAs)在操作风险管理框架中发挥着不可或缺的作用,对于RCSAs的含义,下面描述正确的是哪项?()

    • A、风险与控制自我评估就是控制评估
    • B、风险与控制自我评估就是风险和控制评估
    • C、风险与控制自我评估是控制评估、风险和控制评估的结合
    • D、风险和控制评估不等同于控制评估

    正确答案:D

  • 第9题:

    在操作风险的自我评估的过程中,依据评审对象的不同,可采用的方法有( )。

    • A、流程分析法
    • B、情景模拟法
    • C、风险地图法
    • D、调查问卷法
    • E、损失分布法

    正确答案:A,B,D

  • 第10题:

    多选题
    在操作风险的自我评估的过程中,依据评审对象的不同,可采用的方法有( )。
    A

    流程分析法

    B

    情景模拟法

    C

    风险地图法

    D

    调查问卷法

    E

    损失分布法


    正确答案: B,A
    解析: 在操作风险自我评估的过程中,可依据评审对象的不同,采用流程分析法、情景模拟法、引导会议法、调查问卷法等方法,并借助操作风险定义及损失事件分类、操作风险损失事件历史数据、各类业务检查报告等相关资料进行操作风险自我评估。C、E选项均为操作风险的评估方法之一。

  • 第11题:

    多选题
    企业应当结合风险评估结果,通过()相结合的方法,运用相应的控制措施,将风险控制在可承受度之内。
    A

    手工控制与自动控制

    B

    预防性控制与发现性控制

    C

    内部控制与外部控制

    D

    预算控制与授权控制


    正确答案: C,B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    根据《商业银行操作风险管理指引》的规定,商业银行对操作风险进行管理可以采用的方法有(  )。
    A

    关键风险指标的监测

    B

    损失事件的报告和数据收集

    C

    评估操作风险和内部控制

    D

    内部控制的测试和审查

    E

    新产品和新业务的风险评估


    正确答案: B,C
    解析:

  • 第13题:

    企业应当结合风险评估结果,通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法,运用相应的控制措施,将风险控制在可承受度之内。()

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:正确

  • 第14题:

    在开展操作风险与内部控制评估工作中,可以借助的资料和工具有( )。

    A.操作风险定义

    B.损失事件分类

    C.操作风险损失事件历史数据

    D.各类业务检查报告

    E.全员风险识别与报告


    正确答案:ABCD
    E全员风险识别与报告是操作风险与内部控制评估的工作流程。

  • 第15题:

    商业银行通常采用定性与定量相结合的方法评估操作风险,评估内容主要包括(  )。

    A. 业务经营环境
    B. 内部控制因素
    C. 内部操作风险损失数据
    D. 情景分析
    E. 外部相关损失数据

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    高级计量法(AMA)是银行根据本行业务性质、规模和产品复杂程度以及风险管理水平,基于内部损失数据、外部损失数据、情景分析、业务经营环境和内部控制因素,建立操作风险计量模型以计算本行操作风险监管资本的方法。

  • 第16题:

    商业银行通常采用定性与定量相结合的方法来评估操作风险,评估内容主要包括(  )。

    A. 内部操作风险损失数据
    B. 业务经营环境
    C. 情景分析
    D. 外部相关损失数据
    E. 内部控制因素

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    商业银行通常采用定性与定量相结合的方法来评估操作风险。评估要素包括内部操作风险损失数据、外部相关损失数据、情景分析、本行的业务经营环境和内部控制因素四个方面。

  • 第17题:

    根据我国《企业内部控制基本规范》关于风险评估要素的要求,下列说法正确的是( )。

    A.企业在评估影响目标实现的风险时,考虑潜在的舞弊行为
    B.企业开展风险评估,应当准确识别与实现控制目标相关的内部和外部风险
    C.企业应当采用定性的方法,按照风险发生的可能性及影响程度等,确定关注重点和优先控制的风险
    D.企业应当根据风险评估的结果,运用相应的控制措施,将风险控制在可承受度之内

    答案:B
    解析:
    选项A属于COSO《内部控制框架》风险评估要素应当坚持的原则。企业应当采用定性与定量相结合的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度等,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险。选项C错误。选项D属于控制活动要素的要求。

  • 第18题:

    企业应当结合风险评估结果,通过手工控制与自动控制,预防性控制与发现性控制相结合的方法,运用相应的控制措施,将风险控制在可承受度之内。控制措施一般包括哪些方面?


    正确答案: (1)有相容职务分离控制
    (2)授权审批控制
    (3)会计系统控制
    (4)财产保护控制
    (5)预算控制
    (6)运营分析控制
    (7)绩效考评控制

  • 第19题:

    下关于操作风险评估方法的说法,不正确的是()。

    • A、商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型,对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面且有针对性的识别,并建立操作风险成因和损失事件之间的关系
    • B、在操作风险自我评估的过程中,可依据评审对象的不同,采用不同方法
    • C、商业银行可根据关键风险指标所反映的风险评估结果进行优先排序
    • D、商业银行应当基于操作风险自我评估法和关键风险指标法,定期对主要操作风险进行压力测试和情景分析

    正确答案:A

  • 第20题:

    操作风险评估的原则之一是由表及里,在流程网络的不同层面中由表及里依次识别操作风险因素,具体可以划分:非流程风险、流程环节风险、控制派生风险。下列( )属于控制派生风险。

    • A、人力资源配置不当
    • B、欺诈
    • C、操作失误
    • D、增加人工授权控制产生的内部欺诈

    正确答案:D

  • 第21题:

    多选题
    商业银行可以选择适当的方法对操作风险进行管理。具体的方法可包括:( )
    A

    评估操作风险和内部控制

    B

    损失事件的报告和数据收集

    C

    关键风险指标的监测

    D

    新产品和新业务的风险评估

    E

    内部控制的测试和审查以及操作风险的报告


    正确答案: B,C
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    多选题
    商业银行通常采用定性与定量相结合的方法评估操作风险,评估内容主要包括(     )。
    A

    业务经营环境

    B

    内部控制因素

    C

    内部操作风险损失数据

    D

    情景分析

    E

    外部相关损失数据


    正确答案: C,A
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    风险与控制自我评估(RCSAs)在操作风险管理框架中发挥着不可或缺的作用,对于RCSAs的含义,下面描述正确的是哪项?()
    A

    风险与控制自我评估就是控制评估

    B

    风险与控制自我评估就是风险和控制评估

    C

    风险与控制自我评估是控制评估、风险和控制评估的结合

    D

    风险和控制评估不等同于控制评估


    正确答案: D
    解析: 暂无解析