全面原则要求渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节覆盖所有的部门和岗位,并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查。 ( )
此题为判断题(对,错)。
第1题:
( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.审慎性原则
第2题:
内部会计控制必须渗透到单位各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有岗位和部门,这是内容控制( )原则的基本要求。
A.合法性
B.广泛约束性
C.科学性
D.相互制约
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员,这体现的是基金托管人内部控制原则中的()。
第7题:
商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则,包括:()。
第8题:
各项经营管理活动均应以审慎为出发点,贯彻“内控优先”要求,在控制措施严密充分的前提下进行
内部控制应渗透到中国银行的各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门和岗位,并由全体人员参与
任何部门、岗位、人员不得拥有不受约束的权力,应职责分离,相互监督制约
内部控制的监督评价职能应独立于内部控制建设、内部控制执行职能,并有直接向董事会报告的渠道
第9题:
重要部门和岗位
决策层
所有的部门和岗位
需要风险控制的岗位
第10题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
第11题:
I、II、III、IV
I、II、III
II、III
II、III、IV
第12题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
第13题:
有关商业银行内部控制的主要原则,以下说法正确的是()。
A.商业银行的经营管理应当体现“效益优先、内控辅之”的要求
B.内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系
C.内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节,并由全体人员参与
D.内部控制须有高度的权威性,除董事会和高层管理者外,任何人不得拥有不受内部控制的权力
第14题:
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员,这体现了内部控制的有效性原则。
此题为判断题(对,错)。
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节,覆盖(),并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查。
第19题:
内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门和岗位,并由()参与,任何决策或操作均应当有案可查。
第20题:
有效性原则
完整性原则
独立性原则
审慎性原则
第21题:
内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门,并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道
内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正
内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门和岗位,并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查
第22题:
全体股东
全体董事
高级管理层
全体人员
第23题:
全覆盖原则
制衡性原则
审慎性原则
相匹配原则