下列商业银行个人理财业务中的情形,可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。
A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
B.未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
C.泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动
E.挪用单独管理的客户资产
第1题:
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。
A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B.挪用单独管理的客户资产的
C.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的
第2题:
第3题:
银行业金融机构在接管、机构重组或者被撤销清算期间,各地银行业监督管理机构可自行决定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员限制其出境。
A正确
B错误
第4题:
第5题: