第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是()。
第8题:
下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
第9题:
下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益
第10题:
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有()
第11题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第12题:
同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
发行人应与保荐机构签订保荐协议,并报证监会派出机构备案
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
首次公开发行股票并上市,发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法,错误的是()。
第20题:
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的,撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构,自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
第21题:
关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。
第22题:
保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务
保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
第23题:
中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益