根据证券法的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务？ A.资产评估机构 B.证券公司 C.证券交易所 D.律师事务所

题目

根据证券法的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务？ 

A.资产评估机构 

B.证券公司 

C.证券交易所 

D.律师事务所 

 

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1.根据《证券法》的规定，下列选项中，必须依法为客户开立账户保密的机构有( )。A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会

2.根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务？（ ）A．资产评估机构B．证券公司C．证券交易所D．律师事务所

3.根据反《中华人民共和国洗钱法》规定,在对客户进行身份识别时,下列哪些业务是金融机构可以开展的?()A、为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易B、通过第三方识别客户身份C、为客户开立假名账户D、为客户开立匿名账户

4.根据《劳动合同法》的规定,下列对保密义务的表述正确的有()A.保密义务属于约定义务B.保密义务属于有偿义务C.因负有保密义务而约定竞业限制的期限不得超过2年D.保密义务仅适用于董事.高级管理人员

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  • 第1题：

    法人客户开户条件符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，也可以以个人名义开立资金账户进行证券交易。（ ）


    正确答案：×
    法人客户开户条件符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易。

  • 第2题：

    《证券法》规定，（ ）都负有依法为客户开立的账户保密的义务。

    A．证券业协会

    B．证券交易所

    c．证券公司

    D．证券登记结算机构


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务？
    A.资产评估机构
    B.证券公司
    C.证券交易所
    D.律师事务所


    答案：B,C
    解析：
    。《证券法》第44条。

  • 第4题：

    客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。


    正确答案：（1）应当识别客户身份 （2）了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 （3）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 （4）登记客户身份基本信息 （5）留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

  • 第5题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()

    A.未按规定履行客户身份识别义务的

    B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

    C.违反保密规定，泄露有关信息的

    D.未按规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案：ABC

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