股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的有（）。 A. 上市公司发行新股 B. 非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人 C. 非公众公司非公开方式转让股票，转让后股东人数为210人 D. 股东人数为10人的股份有限公司申请其股票公开转让

题目
股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的有（）。

A. 上市公司发行新股
B. 非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人
C. 非公众公司非公开方式转让股票，转让后股东人数为210人
D. 股东人数为10人的股份有限公司申请其股票公开转让
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1.第 30 题 下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（　　）。A．中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B．股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C．发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D．证券的代销、包销期限最长不得超过120日

2..实施IPO发行的基本程序要求，自证监会核准发行之日起，公司应（6）个月内公开发行股票；超过规定期限未发行的，核准失效，须经证监会重新核准后方可发行。

3.( )对股份有限公司的发行上市申请作出核准或不核准的决定。A．证监会B．国务院C．股票发行审核委员会D．主承销商

4.自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）

更多“股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的有（）。 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（ ）推荐并向中国证监会申报。

    A．另一家上市公司

    B．证监会的当地派出机构

    C．主承销商

    D．承销团


    正确答案：C

  • 第2题：

    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    Ⅴ 中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第46条第1项规定，中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。

  • 第3题：

    发审委的职责有（）。

    A:审核股票发行申请是否符合相关条件
    B:依法对股票发行申请提出审核意见
    C:依法作出核准或不予核准股票发行的决定
    D:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

    答案：A,B,D
    解析：
    发审委的职责是根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。

  • 第4题：

    自中国证监会核准发行之日起，发行人应在()个月内发行股票；超过此期间发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

    A:3
    B:4
    C:5
    D:6

    答案：D
    解析：
    自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。

    A.甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
    B.乙上市公司发行新股
    C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
    D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市

    答案：B,C
    解析：
    （1）选项A：股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数超过200人时，才需经中国证监会核准；（2）选项B：上市公司无论是公开发行新股还是非公开发行新股，均应经中国证监会核准；（3）选项C：申请公开转让之前，股东人数已经超过200人的，应当经中国证监会核准；（4）在科创板公开发行股票，实行注册制，无须中国证监会核准。

  • 第6题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。

    A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
    B.上市公司发行新股
    C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
    D.股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市

    答案：B,D
    解析：
    参考上表及本章考点13下表格“是否需要中国证监会核准综述（非上市公众公司）”。

  • 第7题：

    根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（　）推荐并向中国证监会申报。

    • A、发行公司
    • B、证监会的当地派出机构
    • C、主承销商
    • D、承销团

    正确答案:C

  • 第8题：

    关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（）。

    • A、我国的股票发行实行核准制
    • B、我国的股票发行实行注册制
    • C、股票发行申请需由保荐人推荐和辅导
    • D、中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定
    • E、股票发行分为公开发行和内部发行

    正确答案:A,C,D,E

  • 第9题：

    多选题
    下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（　　）。
    A

    非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司

    B

    非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行

    C

    上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准

    D

    非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准


    正确答案： A,C
    解析：
    根据规定，非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为“非上市公众公司”；上市公司非公开发行新股和公开发行新股均需要经过证监会核准。

  • 第10题：

    单选题
    股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的是（　　）。
    A

    上市公司发行新股

    B

    非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人

    C

    非上市公众公司定向发行

    D

    非上市公众公司定向发行股份


    正确答案： A
    解析：
    根据规定，需要经过证监会核准的情况有：①上市公司发行新股；②首次公开发行股票并上市；③非上市公众公司定向发行等。只有非公众公司非公开发行股票和向特定对象发行股票，发行后股东人数没有超过200人的情况下不需要证监会核准。

  • 第11题：

    多选题
    根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有（）。
    A

    首次公开发行股票

    B

    公开发行公司债券

    C

    发行国债

    D

    上市公司发行新股


    正确答案： B,D
    解析： （1）选项ABD://首次公开发行股票、公开发行公司债券、上市公司发行新股和可转换公司债券均需获得中国证监会的核准
    （2）选项C://国债、金融债、企业债的发行由其他政府主管部门负责核准。

  • 第12题：

    多选题
    甲股份有限公司于2015年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为190人，2016年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准或豁免核准而成为非上市公众公司的有（　）。
    A

    采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为25人

    B

    股票公开转让

    C

    采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要是国内本行业的3家战略投资者

    D

    发行的股份向原有股东配售


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第13题：

    以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，应当经（ ）管理机构核准。
    A.证监会B.国务院证券监督
    　　C.创立大会 D.验资机构


    答案：B
    解析：
    根据《公司法》第93条以及《证券法》的相关规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，应当经国务院证券监督管理机构核准。

  • 第14题：

    自中国证监会核准发行之日起，在主板上市的公司首次公开发行股票的发行人应在( )个月内发行股票；超过时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

    A、3
    B、5
    C、6
    D、7

    答案：C
    解析：
    C
    参见《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十条规定。

  • 第15题：

    自中国证监会核准发行之日起，发行人应在()个月内发行股票；超过时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

    A:3
    B:5
    C:6
    D:7

    答案：C
    解析：
    发行人应当白中国证监会核准之日起6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

  • 第16题：

    主板首次公开发行股票申请未获核准的，自中闰证监会作出不予核准决定之日起 ( )个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
    A. 1 B. 3 C. 6 D. 12


    答案：C
    解析：
    主板首次公开发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。



    A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
    B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
    C.上市公司发行新股
    D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

    答案：B,C,D
    解析：
    本题考核股票发行的类型。选项 A：非公众公司定向发行后股 东人数未超过 200 人，无需证监会核准。选项 B：股份有限公司首次公开发行股 票并上市，应当经证监会核准。选项 C：上市公司发行新股，应当经证监会核准。 选项 D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报经证监会 核准，核准后公司定性为非上市公众公司。

  • 第18题：

    股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起5个月后再次提出股票发行申请。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。

    • A、非公开发行股票，采用广告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行
    • B、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
    • C、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计300人
    • D、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计100人

    正确答案:D

  • 第20题：

    以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，应当经（）管理机构核准。

    • A、证监会
    • B、国务院证券监督
    • C、创立大会
    • D、验资机构

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的是（　　）。
    A

    上市公司发行新股

    B

    非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人

    C

    非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

    D

    非上市公众公司定向发行股份


    正确答案： B
    解析：
    根据规定，需要经过证监会核准的情况有：①上市公司发行新股；②首次公开发行股票并上市；③非上市公众公司定向发行；④非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让等。只有非公众公司非公开发行股票和向特定对象发行股票，发行后股东人数没有超过200人的情况下不需要证监会核准。

  • 第22题：

    单选题
    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。 Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第46条第1项规定，中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。

  • 第23题：

    单选题
    以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，应当经（）管理机构核准。
    A

    证监会

    B

    国务院证券监督

    C

    创立大会

    D

    验资机构


    正确答案： A
    解析： 根据《公司法》第93条以及《证券法》的相关规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，应当经国务院证券监督管理机构核准。

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