更多“《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条 证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )”相关问题
  • 第1题:

    根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。

    A.期货行情新信息,交易设施
    B.代理客户进行期货交易
    C.代期货公司首付期货保证金
    D.通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金

    答案:A
    解析:
    第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理牙户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中囯证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户改付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第2题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )


    答案:对
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • 第3题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()


    答案:错
    解析:
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第4题:

    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案:B
    解析:
    证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第5题:

    2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()

    • A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    • B、代客户接收、保管或者修改交易密码
    • C、为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • D、向客户充分揭示期货交易风险

    正确答案:B,C

  • 第6题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。

    • A、人员
    • B、经营场所
    • C、财务
    • D、期货行情信息

    正确答案:A,B,C

  • 第7题:

    单选题
    期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当按照中国证监会的()相关规定,建立业务对接规则,督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。
    A

    期货交易管理条例

    B

    证券公司提供中间介绍业务试行办法

    C

    期货公司管理办法

    D

    期货从业人员管理办法


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第8题:

    单选题
    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每(  )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
    A

    B

    季度

    C

    半年

    D


    正确答案: D
    解析:

  • 第9题:

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。(  )[2010年11月真题]
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第10题:

    多选题
    综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
    A

    向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

    B

    代客户接收、保管或者修改交易密码

    C

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

    D

    向客户充分揭示期货交易风险


    正确答案: C,B
    解析: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。
    该办法第19条规定,证券公司应向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
    该办法第21条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
    该办法第22条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第11题:

    单选题
    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
    A

    《期货交易管理条例》

    B

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》

    C

    《期货公司金融期货结算业务试行办法》

    D

    《期货公司管理办法》


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。(    )
    A

    B


    正确答案:
    解析:

  • 第13题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )


    答案:错
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定,证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

  • 第14题:

    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定,证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。


    答案:对
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定,证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

  • 第15题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。

    A: 中国期货业协会
    B: 中国人民银行
    C: 中国证监会
    D: 中国证券业协会

    答案:C
    解析:
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向中国证监会提交申请材料。

  • 第16题:

    中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为()。

    • A、代理客户进行期货交易、结算或者交割
    • B、代期货公司、客户收付期货保证金
    • C、协助办理开户手续,提供期货行情信息、交易设施
    • D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    正确答案:C

  • 第17题:

    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

    • A、《期货交易管理条例》
    • B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
    • C、《期货公司金融期货结算业务试行办法》
    • D、《期货公司管理办法》

    正确答案:A

  • 第18题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国人民银行
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:C

  • 第19题:

    多选题
    2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
    A

    代期货公司、客户收付期货保证金

    B

    协助办理开户手续

    C

    提供期货行情信息、交易设施

    D

    代理客户进行期货交易、结算或者交割


    正确答案: D,A
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    单选题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向(  )提交申请材料。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国人民银行

    C

    中国证监会

    D

    中国证券业协会


    正确答案: C
    解析: 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定。

  • 第21题:

    单选题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向(    )提交申请材料。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国人民银行

    C

    中国证监会

    D

    中国证券业协会


    正确答案: C
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为(  )。
    A

    代理客户进行期货交易、结算或者交割

    B

    代期货公司、客户收付期货保证金

    C

    协助办理开户手续,提供期货行情信息、交易设施

    D

    利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金


    正确答案: C
    解析:
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第23题:

    多选题
    2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
    A

    责令限期整改

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    予以训诫,并处以1万元罚款


    正确答案: D,B
    解析: 暂无解析