第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当拒绝签字
期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
第6题:
销户的客户有关资料应当至少保存10年
对于销户的客户有关资料档案,除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密
期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用
客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续
第7题:
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
第8题:
审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度
制定期货公司的业务规则
期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权
第9题:
期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
期货公司开立期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案
期货公司变更期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案
期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
第10题:
期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当拒绝签字
期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
第11题:
期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人、首席风险官和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当拒绝签字
第12题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是()。
第17题:
期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露
期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管机构备案
第18题:
期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
期货公司应当为客户设置交易编码
客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
期货公司进行混码交易的,责任由客户承担
第19题:
期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份
期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料,应当确保电子数据的真实,可靠
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度
第20题:
期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,只能提请期货交易所调解处理
除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密
期货公司应当建立客户资料档案
第21题:
客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
期货公司应当为客户申请交易编码
经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易
期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
第22题:
期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任
期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
期货公司应当公开投诉处理流程
第23题:
因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保
期货公司不得向甲公司提供融资
期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求