下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有（ ）。A、保证金制度 B、持仓限额和大户持仓报告制度 C、风险准备金制度 D、当日无负债结算制度

题目
下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有（ ）。

A、保证金制度
B、持仓限额和大户持仓报告制度
C、风险准备金制度
D、当日无负债结算制度
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1.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括( )。A．保证金制度B．结算担保金制度C．当日无负债结算制度D．持仓限额和大户持仓报告制度

2.（ ）属于期货公司面临的风险。A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B．期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．对期货市场监管不力、法制不健全

3.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。A．持仓限额和大户持仓报告制度B．涨跌停板制度C．保证金制度D．当日无负债结算制度

4.期货交易所应按照国家的规定，建立健全风险管理制度，其制度内容有（ ）A．保证金制度B．当日无负债结算制度C．涨跌停板制度D．持仓限额和可疑持仓报告制度E．风险准备金制度

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  • 第1题：

    期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

    A．业务管理规则

    B．人事管理制度

    C．财务管理制度

    D．风险管理制度


    正确答案：AD
    《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

  • 第2题：

    期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?（ ）

    A、当日无负债结算制度
    B、风险准备金制度
    C、保证金制度
    D、持仓限额和大户持仓报告制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十一条第一款规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

  • 第3题：

    实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括（　　）。

    A.风险准备金制度
    B.当日无负债结算制度
    C.涨跌停板制度
    D.结算担保金制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当目无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

  • 第4题：

    期货公司应当按照期货交易所的有关规定计算风险监管指标。（ ）


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照中国证监会的有关规定计算风险监管指标。

  • 第5题：

    期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（ ）。

    A.保证金制度
    B.持仓限额和大户持仓报告制度
    C.风险准备金制度
    D.当日无负债结算制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓报告制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

  • 第6题：

    期货加以所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度（ ）。

    A.保证金制度
    B.当日无负债结算制度
    C.涨跌停板制度
    D.暂时停止交易

    答案：A,B,C
    解析：
    第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
    （―）保证金制度；
    （二）当日无负债结算制度；
    （三）涨跌停板制度；
    （四）持仓限额和大户持仓报告制度；
    （五）风险准备金制度；
    （六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
    实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

  • 第7题：

    期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?（ ）

    A.当日无负债结算制度
    B.风险准备金制度
    C.保证金制度
    D.持仓限额和大户持仓报告制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十一条第一款规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

  • 第8题：

    审计机关应当按照国家有关规定建立、健全审计档案制度。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（　）等风险管理制度。

    • A、持仓限额和大户持仓报告制度
    • B、涨跌停板制度
    • C、保证金制度
    • D、当日无负债结算制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    下列单位中应当按照国家有关规定建立健全内部审计制度的有（）。
    A

    国家机关

    B

    金融机构

    C

    外资企业

    D

    社会团体

    E

    民营企业


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（）。
    A

    涨跌停板制度

    B

    当日无负债结算制度

    C

    保证金制度

    D

    大户持仓报告制度


    正确答案： A,C
    解析： 《期货交易管理条例》第11条规定：“期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
    ①保证金制度；
    ②当日无负债结算制度；
    ③涨跌停板制度；
    ④持仓限额和大户持仓报告制度；
    ⑤风险准备金制度；
    ⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。”

  • 第12题：

    多选题
    期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度？（　　）
    A

    保证金制度

    B

    当日无负债结算制度

    C

    风险准备金制度

    D

    持仓限制和大户持仓报告制度


    正确答案： C,A
    解析： 《期货交易管理条例》第十一条第一款规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

  • 第13题：

    下列属于期货公司的风险的是( )。

    A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严

    B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险

    C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险

    D．对期货市场监管不力、法制不健全


    正确答案：B
     期货公司的风险可以分为两种：一是由于期货公司自身的原因而带来的风险，另外一种风险是由于客户方面的原因而给期货公司带来的风险，如客户资信状况恶化、客户违规行为等。

  • 第14题：

    期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告（ ）。

    A.所有客户的信息
    B.大户名单
    C.交易情况
    D.新开户名单

    答案：B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十一条，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度．保障客户保证金的存管安全．按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况、故本题答案为BC。

  • 第15题：

    全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。

  • 第16题：

    下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有（　　）。

    A.保证金制度
    B.持仓限额和大户持仓报告制度
    C.风险准备金制度
    D.当日无负债结算制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额和大户持仓报告制度；风险准备金制度；国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

  • 第17题：

    ?期货交易所应当建立健全的风险管理制度有（）。

    A.保证金制度
    B.当日有负债结算制度
    C.涨跌停板制度
    D.持仓超额制度

    答案：A,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第11条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓报告制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

  • 第18题：

    期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（　　）。

    A.保证金制度
    B.风险准备金制度
    C.涨跌停板制度
    D.当日无负债结算制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第11条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓报告制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

  • 第19题：

    按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。
    ①建立健全内控制度
    ②市场异常情况的处理及报告机制
    ③所得收益的使用规范和发布行情信息
    ④会员管理制度

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①③④

    答案：A
    解析：
    期货交易所内部管理制度包括期货交易所人员任命的禁止性规定、建立健全内控制度、市场异常情况的处理及报告机制、相关事项的事先审批机制、所得收益的使用规范和发布行情信息。

  • 第20题：

    根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（）。

    • A、涨跌停板制度
    • B、当日无负债结算制度
    • C、保证金制度
    • D、大户持仓报告制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    下列单位中应当按照国家有关规定建立健全内部审计制度的有（）。

    • A、国家机关
    • B、金融机构
    • C、外资企业
    • D、社会团体
    • E、民营企业

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    多选题
    期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（　）等风险管理制度。
    A

    持仓限额和大户持仓报告制度

    B

    涨跌停板制度

    C

    保证金制度

    D

    当日无负债结算制度


    正确答案： B,C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
    （一）保证金制度；
    （二）当日无负债结算制度；
    （三）涨跌停板制度；
    （四）持仓限额和大户持仓报告制度；
    （五）风险准备金制度；
    （六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
    实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

  • 第23题：

    单选题
    按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（　　）。Ⅰ．建立健全内控制度Ⅱ．市场异常情况的处理及报告机制Ⅲ．所得收益的使用规范Ⅳ．会员管理制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    期货交易所的内部管理制度包括：①期货交易所人员任命的禁止性规定；②建立健全内控制度；③市场异常情况的处理及报告机制；④相关事项的事先审批机制；⑤所得收益的使用规范；⑥发布行情信息。

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