期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（ ）。A、公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B、拟更换董事长、总经理 C、风险监管指标不符合规定标准 D、客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

题目
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（ ）。

A、公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B、拟更换董事长、总经理
C、风险监管指标不符合规定标准
D、客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
相似考题

1.期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A．全体股东B．证监会C．期货交易所D．全体客户

2.期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 （ ）

3.期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（ ）。 A．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C．拟更换董事长、总经理 D．客户发生重大透支、穿仓

4.期货公司有下列（ ）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A．拟更换董事长、总经理B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

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  • 第1题：

    期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

    A．拟更换人事经理

    B．客户发生透支、穿仓

    C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响

    D．其他可能影响期货公司持续经营的情形


    正确答案：CD
    《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响，(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

  • 第2题：

    下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是（ ）。

    A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
    B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
    C、中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
    D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)
    风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监
    管措施或者做出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

  • 第3题：

    期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。


    A.风险监管指标不符合规定标准

    B.中国证监会对期货公司作出行政处罚

    C.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

    D.发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第38条的规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③风险监管指标不符合规定标准；④客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；⑤发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第4题：

    期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（　　）。

    A.公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
    B.拟更换董事长. 总经理
    C.风险监管指标不符合规定标准
    D.客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案凋查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓。可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第5题：

    下列关于期货公司报告义务的表述，不正确的是（ ）。

    A.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
    B.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
    C.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
    D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

    答案：D
    解析：
    参《期货公司监督管理条例》第38条。

  • 第6题：

    期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（ ）。

    A. 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
    B. 拟更换董事长. 总经理
    C. 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
    D. 客户发生重大透支. 穿仓

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；
    ④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第7题：

    下列关于期货公司报告义务的表述，正确的有（　　）。

    A.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
    B.中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
    C.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
    D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者其第五十七条规定的监管措施或者做出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

  • 第8题：

    期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务，具体包括（）。
    A

    期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

    B

    期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

    C

    期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

    D

    期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告


    正确答案： B
    解析： 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，应当在规定时间内通知期货公司；当期货公司出现重大事项时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。故本题答案为D。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是（　　）。[2010年9月真题]
    A

    期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东

    B

    公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告

    C

    中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东

    D

    期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告:（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）拟更换董事长、总经理；（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；（四）客户发生重大透支、穿仓；（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部做出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司有下列（　　）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。[2015年9月真题]
    A

    风险监管指标不符合规定标准

    B

    中国证监会对期货公司作出行政处罚

    C

    客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

    D

    发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十五条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：①公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③风险监管指标不符合规定标准；④客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；⑤发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

  • 第12题：

    多选题
    对于王某被捕，下列说法正确的是（　　）。
    A

    期货公司应当立即书面通知全体股东

    B

    期货公司应当立即向监管机构报告

    C

    期货公司应当立即向期货交易所报告

    D

    期货公司应当立即发布公告向社会披露


    正确答案： C,B
    解析： 《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告:（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）拟更换董事长、总经理；（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；（四）客户发生重大透支、穿仓；（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

  • 第13题：

    当期货公司出现重大事项时，应当立即电话通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（ ）


    答案：错
    解析：
    当期货公司出现重大事项时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • 第14题：

    期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

    A、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
    B、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
    C、拟更换董事长、总经理
    D、客户发生重大透支、穿仓

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司有下列情形之一的，应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发
    事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第15题：

    上海一家期货公司的监事钱某因涉嫌重大违法违规被批准逮捕。对于钱某被捕，下列说法正确的是()。

    A.期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告
    B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
    C.期货公司应当立即向期货交易所报告
    D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告

    答案：A,B
    解析：
    根据《期货公司管监督理办法》第37条第1款的规定，期货公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • 第16题：

    客户发生重大透支、穿仓的，期货公司应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

    A.全体股东
    B.控股股东
    C.主要客户
    D.全体客户

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第38条第1款第4项的规定，客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营的，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向住所地的中国证监会派出机构报告。

  • 第17题：

    期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

    A.全体股东
    B.控股股东
    C.主要客户
    D.全体客户

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十五条规定，期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构告。

  • 第18题：

    张某在担任某期货公司的总经理时因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于张某的犯罪行为，下列说法正确的是()。

    A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
    B.期货公司应当立即向监管机构报告
    C.期货公司应当立即向中国证监会报告
    D.期货公司应当在本公司网站进行公示

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第38条第1项和第2项的规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。题中，总经理张某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告。

  • 第19题：

    按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向全体董事和全体股东书面报告。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。

  • 第20题：

    单选题
    期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（　　），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
    A

    全体股东

    B

    证监会

    C

    期货交易所

    D

    全体客户


    正确答案： A
    解析： 参见《期货公司管理办法》第三十七条第一款第四项规定。

  • 第21题：

    判断题
    期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司管理办法》第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（  ）。
    A

    期货公司应当立即向期货交易所报告

    B

    期货公司应当立即向中国期货业协会报告

    C

    期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

    D

    期货公司应当立即向监管机构报告


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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