更多“中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。( )”相关问题
  • 第1题:

    中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。

    A、《期货从业人员执业行为准则(修订)》
    B、《期货从业人员管理办法》
    C、《期货公司管理办法》
    D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

    答案:A
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第2题:

    根据《期货从业人员管理办法》的规定,由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有( )。

    A.从业资格考试
    B.执业行为准则
    C.纪律惩戒
    D.后续职业培训

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

  • 第3题:

    根据《期货从业人员管理办法》的规定,由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有( )。

    A:从业资格考试
    B:执业行为准则
    C:纪律惩戒
    D:后续职业培训

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

  • 第4题:

    期货从业人员违反( )规则的。协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货从业人员管理办法》
    C.期货业协会自律规则
    D.婚姻法

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十四条,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。B为本办法《期货从业人员管理办法》,C为期货业协会自律规则。 @##

  • 第5题:

    中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。

    A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
    B.《期货从业人员管理办法》
    C.《期货公司管理办法》
    D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

    答案:A
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第6题:

    根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制定期货从业人员自律管理的具体办法内容包括( )。

    A.执业行为准则
    B.纪律惩戒
    C.从业资格考试
    D.后续职业培训

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十条期货从业人员自律管理的具依办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

  • 第7题:

    中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由( )制定。

    A.中金所
    B.期货公司
    C.期货交易所
    D.中国期货业协会

    答案:D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条,中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。故本题答案为D。

  • 第8题:

    下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有()。

    • A、期货从业人员自律管理的办法,由中国证监会制定,中国期货业协会具体执行
    • B、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
    • C、期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
    • D、期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

    正确答案:A,D

  • 第9题:

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。

    • A、市场禁入
    • B、纪律惩戒
    • C、警告
    • D、罚款

    正确答案:B

  • 第10题:

    多选题
    期货公司的期货从业人员必须遵守(  )。
    A

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》

    B

    《期货从业人员管理办法》

    C

    期货交易所的自律规则

    D

    《期货交易管理条例》


    正确答案: B,D
    解析:

  • 第11题:

    多选题
    下列规章和规范文件中,由中国期货业协会出台的有()。
    A

    《中国期货业协会纪律惩戒程序》

    B

    《期货从业人员执业行为准则》

    C

    《期货从业人员管理办法》

    D

    《期货从业人员资格考试管理规则》


    正确答案: C,B
    解析: 中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》《期货从业人员资格管理规则》《期货从业人员后续职业培训规则》《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》以及《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》6个自律规则的草案。C选项《期货从业人员管理办法》由中国证监会制定。

  • 第12题:

    判断题
    中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。( )
    A

    B


    正确答案:
    解析:

  • 第13题:

    期货公司的期货从业人员必须遵守( )。

    A、期货交易管理条例
    B、期货从业人员管理办法
    C、期货从业人员执业行为准则(修订)
    D、期货交易所的自律规则

    答案:A,B,C
    解析:
    第一条为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

  • 第14题:

    根据《期货从业人员管理办法》的规定,由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有( )。

    A.从业资格考试
    B.执业行为准则
    C.纪律惩戒
    D.后续职业培训
    E

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

  • 第15题:

    中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的( )等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

    A.资格考试
    B.资格认定
    C.资格培训
    D.日常管理

    答案:A,B,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条,中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。故本题答案为ABD。

  • 第16题:

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。( )


    答案:对
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十四条,期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。故本题答案为A。

  • 第17题:

    根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括( )。

    A.纪律惩戒和申诉
    B.从业资格考试、注册和公示
    C.后续执业培训、执业检查
    D.执业行为准则

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货从业人员管理办法》第30条的规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

  • 第18题:

    期货公司的期货从业人员必须遵守( )。

    A.期货交易所的自律规则
    B.期货从业人员执业行为准则
    C.期货从业人员管理办法
    D.期货交易管理条例

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第十三条,期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。故本题答案为ABCD。

  • 第19题:

    为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据()的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

    • A、《期货交易管理条例》
    • B、《期货从业人员管理办法》
    • C、《中国期货业协会章程》
    • D、《期货交易法》

    正确答案:A,B

  • 第20题:

    下列规章和规范文件中,由中国期货业协会出台的有()。

    • A、《中国期货业协会纪律惩戒程序》
    • B、《期货从业人员执业行为准则》
    • C、《期货从业人员管理办法》
    • D、《期货从业人员资格考试管理规则》

    正确答案:A,B,D

  • 第21题:

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员必须遵守()。
    A

    相关法律、行政法规

    B

    中国证监会的规定

    C

    中国期货业协会的自律规则

    D

    期货交易所的自律规则


    正确答案: B,C
    解析:

  • 第22题:

    判断题
    为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》,由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法,并报中国证监会核准的事项有(  )。[2010年9月真题]
    A

    从业资格考试

    B

    执业行为准则

    C

    纪律惩戒

    D

    后续职业培训


    正确答案: C,B
    解析: 《期货从业人员管理办法》第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。