2013年1月，中国证监会批准光大证券以场内交易形式开展金融衍生品交易。（ ）

题目
2013年1月，中国证监会批准光大证券以场内交易形式开展金融衍生品交易。（ ）

相似考题

1.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。A．在证券交易所挂牌交易的股票B．在证券交易所挂牌交易的债券C．证券投资基金D．在证券交易所挂牌交易的权证

2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在( )设立中小企业板块。A．深圳证券交易所主板市场内部B．深圳证券交易所主板市场之外c．上海证券交易所主板市场内部D．上海证券交易所主板市场之外

3.合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（ ）。A.证券投资基金B.在证券交易所挂牌交易的债券C.在证券交易所挂牌交易的股票D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

4.根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。A.债券B.股票C.证券投资基金D.中国证监会批准的其他金融工具E.在交易所交易的权证

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  • 第1题：

    近年来，金融衍生品交易的主要形式是( )。

    A．场内交易

    B．交易所交易

    C．场外交易

    D．有形交易


    正确答案：C
    解析：近年来，由于场外交易的便捷性和规则的相对简单，场外交易的发展速度快于场内交易，并逐渐成为衍生品交易的主要形式。

  • 第2题：

    在我国，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的( )。

    A、人民币金融工具

    B、在证券交易所挂牌交易的股票

    C、在证券交易所挂牌交易的债券

    D、在证券交易所挂牌交易的权证


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,为加强证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)业务的风险管理,在风险()的前提下开展衍生品交易业务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》等相关规范,制定本指引。

    A、可测

    B、可控

    C、可消除

    D、可承受


    答案：ABD

  • 第4题：

    证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P227。

  • 第5题：

    参与金融衍生品交易的公司，应评估自身风险控制能力，制定相应的内控制度。金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的()等交易。

    A.期货

    B.期权

    C.远期

    D.调期


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    目前，按照证券交易对象的品种不同，可以分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生品交易。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    下列金融衍生品中，通常在交易所场内交易的是（ ）。

    A.期货
    B.期权
    C.互换
    D.远期

    答案：A
    解析：
    远期和互换一般都在场外交易，期权也有在场外市场交易的，只有期货是期货交易所统一制定的标准化合约，通常在场内进行交易。

  • 第8题：

    根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，下列关于金融衍生品交易的内部控制，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 衍生品交易的商品仅限于商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期交易
    Ⅱ 评估自身风险控制能力，制定相应的内控制度
    Ⅲ 公司合理地制定了金融衍生品交易的目标、套期保值的策略
    Ⅳ 公司制定了金融衍生品交易的风险报告制度
    Ⅴ 公司董事会根据公司的风险承受能力，合理确定金融衍生品交易的风险限额和相关交易参数

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》规定： 第十七条 参与金融衍生品交易的公司，应评估自身风险控制能力，制定相应的内控制度。金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期等交易。故Ⅰ项说法错误
    第十八条 公司董事会应充分认识金融衍生品交易的性质和风险，根据公司的风险承受能力，合理确定金融衍生品交易的风险限额和相关交易参数。
    第十九条 公司应按照下列要求，对金融衍生品交易实行内部控制：
    （一） 合理制定金融衍生品交易的目标、套期保值的策略；
    （二） 制定金融衍生品交易的执行制度，包括交易员的资质、考核、风险隔离、执行、止损、记录和报告等的政策和程序；
    （三） 制定金融衍生品交易的风险报告制度，包括授权、执行、或有资产、隐含风险、对冲策略及其他交易细节；
    （四） 制定金融衍生品交易风险管理制度，包括机构设置、职责、记录和报告的政策和程序。

  • 第9题：

    证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。

    A.证券行业协会
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.证券信用公司

    答案：C
    解析：
    证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。

  • 第10题：

    合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有（）。 Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票 Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    金融市场交易的组织形式不包括（）。

    • A、场内交易
    • B、场外交易
    • C、柜台交易
    • D、银行交易

    正确答案:D

  • 第12题：

    多选题
    下列关于金融衍生品的各种风险的说法中正确的是（　　）。
    A

    在产品到期前，金融机构无法预先确定其所从事的金融衍生品业务及其所持有的金融衍生品能否带来净收益，这个不确定性就是金融衍生品业务中市场风险的主要体现

    B

    场内交易的金融衍生品的信用风险高于场外交易的金融衍生品

    C

    场内交易的金融衍生品的流动性风险低于场外交易的金融衍生品

    D

    操作风险是由公司或部门内部因素造成的，而不是由外部因素导致的


    正确答案： A,D
    解析：
    B项，场内交易的金融衍生品通常在正规的、受监管的金融交易所内进行，交易所充当场内交易的所有金融衍生品的交易对手方，利用其雄厚的资金实力和风险管理能力来确保金融衍生品的履约，在这种条件下，场内交易的金融衍生品通常没有信用风险，或者说信用风险极低；场外交易的远期、互换、期权等金融衍生品通常是个性化的、非标准化的，并且没有类似交易所或者清算公司这样的机构充当中央对手方，因此场外交易的金融衍生品存在或低或高的信用风险。D项，操作风险是金融衍生品业务开展过程中不当或失效的内部控制过程、人员和系统以及外部事件造成损失的可能性。操作风险既可能由公司或部门内部因素造成，也可能由外部因素导致。

  • 第13题：

    按照基础工具的种类划分，金融衍生品可以分为( )。

    A．远期和互换

    B．期货和期权

    C．股权衍生品、货币衍生品和利率衍生品

    D．场内交易工具和场外交易工具


    正确答案：C
    解析：按照基础工具的种类划分，金融衍生品可以分为股权衍生品、货币衍生品和利率衍生品。按照交易场所划分，金融衍生品可以分为场内交易工具和场外交易工具。按照交易方式划分，金融衍生品可以分为远期、期货、期权和互换。

  • 第14题：

    按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司高级管理人员应当了解所从事的衍生品交易的风险;审核评估和批准衍生品交易业务经营及风险管理的()的综合管理框架;并能通过有关风险管理的部门或组织及时了解和把握衍生品交易的交易风险状况。

    A、原则

    B、程序

    C、组织

    D、权限


    答案：ABCD

  • 第15题：

    合格境外机构投资者(QFⅡ)在经批准的投资额度内可以投资的金融工具有（ ）。 A．在证券交易所挂牌交易的股票 B．在证券交易所挂牌交易的债券 C．证券投资基金 D．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具


    正确答案：ABCD
    考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二，P10。

  • 第16题：

    金融衍生品交易的主要形式是（）。

    A.场内交易

    B.交易所交易

    C.场外交易

    D.有形交易


    正确答案：C

    参见教材P19

  • 第17题：

    金融衍生品交易的主要形式是（ ）。

    A．无形交易

    B．交易所交易

    C．场外交易

    D．有形交易


    正确答案：C
    金融衍生品市场上主要的交易形式有场内交易和场外交易两种。近年来，由于场外交易的便捷性和规则的相对简单，场外交易的发展速度快于场内交易，并逐渐成为衍生品交易的主要形式。故本题选C。

  • 第18题：

    根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。

    A．在证券交易所上市的股票

    B．在证券交易所上市交易的债券

    C．证券投资基金

    D．在证券交易所上市交易的权证

    E．中国证监会允许的其他金融工具


    正确答案：ABCDE

  • 第19题：

    下列金融衍生品中，不是场内交易工具的是()。

    A:远期合约
    B:黄金期货
    C:股指期货
    D:期权

    答案：A
    解析：
    远期合约采用柜台交易，不属于场内交易工具。

  • 第20题：

    合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()。

    A:在证券交易所挂牌交易的股票
    B:在证券交易所挂牌交易的债券
    C:证券投资基金
    D:在证券交易所挂牌交易的权证

    答案：A,B,C,D
    解析：
    合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。

  • 第21题：

    按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。
    Ⅰ.证券投资基金
    Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的股票
    Ⅲ.在证券交易所挂牌交易的债券
    Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证
    Ⅴ.股指期货

    A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

    答案：D
    解析：
    按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具。金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、在银行间债券市场交易的固定收益产品、股指期货以及中国证监会允许的其他金融工具。

  • 第22题：

    我国衍生品除了可以在期货交易所进行交易外，还可以在经国务院及其衍生品监督管理部门批准的证券交易所挂牌交易。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    参与金融衍生品交易的公司，应评估自身风险控制能力，制定相应的内控制度。金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的（）等交易。

    • A、期货
    • B、期权
    • C、远期
    • D、调期

    正确答案:A,B,C,D

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