根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列( )情形的,不受上述规定的限制。 A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事 B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长 C.在同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D.在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人

题目
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列( )情形的,不受上述规定的限制。

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长
C.在同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
D.在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人

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  • 第1题:

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至高中。( )


    正确答案:×

  • 第2题:

    下列哪些情况,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任,其任职资格不会失效( )

    A.同一期货公司内,董事长改任监事会主席
    B.同一期货公司内,监事会主席改任董事长
    C.同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
    D.在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的,不受前款规定所限:(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事:(二)在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事;(三)在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人。故本题答案为ABCD。

  • 第3题:

    期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起15个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。故本题答案为B。

  • 第4题:

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但()的,不受上述规定的限制。

    A.期货公司除董事长. 监事会主席. 独立董事以外的董事. 监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
    B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长
    C.在同一期货公司内,董事长. 监事会主席改任除独立董事之外的其他董事. 监事
    D.在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的,不受前款规定所限:(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事;(二)在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事;(三)在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人。

  • 第5题:

    期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起5个工作日后自动失效。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。故本题答案为B。

  • 第6题:

    自取得任职资格之日起15个工作日内,期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。()


    正确答案:错误

  • 第7题:

    下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是()。

    • A、董事长
    • B、监事
    • C、保安人员
    • D、财务负责人

    正确答案:D

  • 第8题:

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是(   )。
    A

    董事长

    B

    监事会主席

    C

    独立董事

    D

    经理层人员


    正确答案: A,B,C,D
    解析:

  • 第9题:

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任()职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
    A

    董事

    B

    独立董事

    C

    监事

    D

    营业部负责人


    正确答案: C,B
    解析: 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第36条的规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  • 第10题:

    判断题
    自取得任职资格之日起15个工作日内,期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定,自取得任职资格之日起30个工作日内,期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

  • 第11题:

    多选题
    期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但()的除外。
    A

    期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

    B

    在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其它董事、监事

    C

    在同一期货公司内,营业部负责人改任其它营业部负责人

    D

    在同一期货公司内,营业部负责人改任期货公司总经理


    正确答案: B,C
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    判断题
    期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员,自取得任职资格之日起( )个工作日内未在期货公司任职,其任职资格自动失效。

    A.15
    B.20
    C.30
    D.60

    答案:C
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内,上述人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

  • 第14题:

    期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事,其任职资格自离任之日起自动失效。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条,期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事,任职资格继续有效。故本题答案为B。

  • 第15题:

    期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自(  )起自动失效。

    A.离任之日
    B.离任前一日
    C.离任后一日
    D.提出离职之日

    答案:A
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。

  • 第16题:

    下列选项中,( )的任职资格自离任之日起不会自动失效。

    A.在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
    B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长
    C.在同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
    D.在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的,不受前款规定所限:(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事;(二)在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事;(三)在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人。

  • 第17题:

    自取得任职资格之日起( )个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

    A.15
    B.30
    C.45
    D.60

    答案:B
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定,期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内,上述人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

  • 第18题:

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的()。

    • A、总经理、副总经理
    • B、财务负责人
    • C、首席风险官
    • D、营业部负责人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题:

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    • A、2年
    • B、3年
    • C、4年
    • D、5年

    正确答案:A

  • 第20题:

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列说法正确的有()。
    A

    期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

    B

    期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效

    C

    期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人

    D

    期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告


    正确答案: A,B
    解析: 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条第5款的规定,期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第21题:

    判断题
    期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起1年后失效。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条第一款规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。

  • 第22题:

    判断题
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    下列说法正确的是()。
    A

    期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。

    B

    期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过6个月,拟任职期货公司应当申请材料,由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准

    C

    取得经理层人员任职资格的人员,担任营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

    D

    取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事的,应当重新申请任职资格。


    正确答案: B,C
    解析: